基金合同 天弘恒生科技指数型发起式证券投资基金（QDII）          基金合同     基金治理东说念主：天弘基金治理有限公司     基金托管东说念主：吉祥银行股份有限公司                                                         基金合同                            目     录                                   基金合同                第一部分    绪论   一、矍铄本基金合同的目的、依据和原则 权力义务，表率基金运作。 法》”)、     《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、                                  《公开召募 证券投资基金运作治理办法》(以下简称“《运作办法》”)、                            《证券投资基金销售管 理办法》(以下简称“《销售办法》”)、                   《公开召募证券投资基金信息暴露治理办法》 (以下简称“《信息暴露办法》”)、                 《及格境内机构投资者境外证券投资治理试行办 法》  （以下简称“《试行办法》”）、                《对于实施试行办法>关连问题的申诉》             （以下简称“《申诉》”）、                         《公开召募灵通式证券投资 基金流动性风险治理划定》            （以下简称“《流动性风险治理划定》”）、                               《公开召募证 券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”） 和其他关连法律法则。 益。   二、基金合同是划定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的基本法律文献，其 他与基金联系的波及基金合同当事东说念主之间权力义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有迫害，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同过火他关连划定享有权力、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其合手有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受。   三、天弘恒生科技指数型发起式证券投资基金（QDII）由基金治理东说念主依照《基 金法》、基金合同过火他关连划定召募，并经中国证券监督治理委员会(以下简称 “中国证监会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前 景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。                                   基金合同   基金治理东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎用功的原则治理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当讲求阅读基金招募说明书、基金合同、基金家具云尔纲要等信息 暴露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金治理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外暴露波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的，如与基金合同有迫害，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法则的强制性划定不一致，应当以届时有用的法律法则的划定为准。   六、本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪舛误限制未达约定目 标、指数编制机构住手职业、成份股停牌或退市等潜在风险，详见本基金招募说 明书。   七、本基金可投资中国存托凭证，基金净值可能受到中国存托凭证的境外基 础证券价钱波动影响，中国存托凭证的境外基础证券的联系风险可能径直或转折 成为本基金的风险。   八、在本基金存续时代，基金治理东说念主不承担基金销售、基金投资等运作法子 中的任何汇率变动风险。   九、本基金单一投资者（基金治理东说念主、基金治理东说念主高档治理东说念主员或基金司理 等东说念主员算作发起资金提供方除外）合手有基金份额数不得达到或跨越基金份额总额 的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跨越 50% 的除外。法律法则或监管机构另有划定的，从其划定。                                             基金合同                    第二部分 释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同，为本基金提供境外财富托管职业的境外金融机构；境外托管东说念主由基金托管 东说念主遴聘、更换和破除 （QDII）基金合同》及对本基金合同的任何有用校正和补充 指数型发起式证券投资基金（QDII）托管条约》及对该托管条约的任何有用校正 和补充 募说明书》过火更新 基金家具云尔纲要》过火更新 基金份额发售公告》 司法解释、行政法则以过火他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、申诉等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的校正                                            基金合同 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其频频作念出 的校正     《信息暴露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货法则的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息暴露治理办法》及颁布机关对其频频作念 出的校正 的《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其频频作念出的校正     《流动性风险治理划定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险治理划定》及颁布机关 对其频频作念出的校正     《试行办法》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同庚 7 月 5 日实施 《及格境内机构投资者境外证券投资治理试行办法》及颁布机关对其频频作念出的 校正 《对于实施关连问题的申诉》 及颁布机关对其频频作念出的校正     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关 对其频频作念出的校正 员会 务的法律主体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 正当登记并存续或经关连政府部门批准建设并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会                                    基金合同 团体或其他组织 办法》及联系法律法则划定不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及联系法律法则划定，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内 证券投资的境外法东说念主 金治理东说念主固有资金、基金治理东说念主高档治理东说念主员或基金司理（指基金治理东说念主职工中 照章具有基金司理经验者，包括但可能不限于本基金的基金司理，同期也不错包 括基金司理之外公司投研东说念主员，下同）等东说念主员的资金 金份额合手有期限不少于三年的基金治理东说念主的鼓励、基金治理东说念主、基金治理东说念主高档 治理东说念主员或基金司理等东说念主员 境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许 购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调养、转托管及依期定额投资等业务 会划定的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金治理东说念主签订了基金销售职业 条约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结 算、代理披发红利、建立并看守基金份额合手有东说念主名册和办理非交易过户等 限公司或接受天弘基金治理有限公司奉求代为办理登记业务的机构                                       基金合同 供证券买卖建议或投资组合治理等职业并取得收入的境外金融机构；境外投资顾 问由基金治理东说念主遴聘、更换和破除 治理的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调养、非交易过户、转托管及依期定额投资等业务而 引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金治理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并取得中国证监会书面说明的 日历 产算帐完结，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得跨越 3 个月 灵通日 基金的灵通日为上海证券交易所、深圳证券交易所和本基金境外主要投资形势的 共同交易日，基金治理东说念主公告暂停申购或赎回时除外 范基金治理东说念主所治理的灵通式证券投资基金登记方面的业务公法，由基金治理东说念主 和投资东说念主共同战胜 请购买基金份额的步履                                    基金合同 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 告划定的条件，肯求将其合手有基金治理东说念主治理的、某一基金的基金份额调养为基 金治理东说念主治理的其他基金基金份额的步履 合手基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 上基金调养中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调养中转入申 请份额总额后的余额)跨越上一灵通日基金总份额的 10% 价 行入款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为出 申购款过火他财富的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息暴露办法》划定的互联网网站（包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介                                    基金合同 赎回用度，并不再从本类别基金财富入网提销售职业费的基金份额 回时收取赎回用度，且从本类别基金财富入网提销售职业费的基金份额 基金份额合手有东说念驾御事的用度 以合理价钱给以变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行依期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受 限的新股及非公诱骗行股票、财富支合手证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或 交易的债券等 额净值的方式，将基金调整投资组合的市集冲击成老实派给试验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到公说念对待 证券交易职业公司，向香港联合交易所进行申报，买卖划定领域内的香港联合交 易所上市的股票 账户进行处置算帐，目的在于有用窒碍并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险治理器具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不祥情趣的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准 备仍导致财富价值存在紧要不祥情趣的财富；（三）其他财富价值存在紧要不确 定性的财富 事件                     基金合同 澳门特地行政区及台湾地区）                                      基金合同             第三部分   基金的基本情况   一、基金称号   天弘恒生科技指数型发起式证券投资基金（QDII）   二、基金的类别   股票型证券投资基金、QDII   三、基金的运作方式   契约型灵通式、发起式   四、基金的投资筹划  细致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化，终了与标的指数 推崇相一致的长久投资收益。  五、标的指数  本基金标的指数为恒生科技指数，过火翌日可能发生的变更。  六、发起式基金  发起资金提供方将使用发起资金认购本基金的金额不少于一千万元东说念主民币， 且发起资金认购的基金份额合手有期限自基金合同见效之日起不少于三年，时代份 额不行赎回。如联系法律法则以及监管部门有新划定的，从其划定。  本基金发起资金的认购情况见基金治理东说念主届时发布的公告。   七、基金的最低召募金额和召募筹划上限   本基金为发起式基金，基金的最低召募金额为 1000 万元东说念主民币。   发起式基金是指，基金治理东说念主在召募基金时，使用公司鼓励资金、公司固有 资金、公司高档治理东说念主员或者基金司理等东说念主员资金认购基金的金额不少于一千万 元东说念主民币，且合手有期限自《基金合同》见效之日起不少于三年。发起式基金的基                                    基金合同 金合同见效三年后的对应日，若基金财富净值低于两亿元的，基金合同自动停止。   本基金可根据中国证监会、外管局核准的境外投资额度（好意思元额度需折算为 东说念主民币）竖立召募领域上限，具体召募上限及领域限制的决策详见招募说明书、 基金份额发售公告或其他公告。若本基金竖立召募领域上限，基金合同见效后不 受此召募领域的限制。   八、基金份额发售面值和认购用度   本基金以东说念主民币发售，基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金A类基金份额的具体认购费率按招募说明书及基金家具云尔纲要的 划定实践。C类基金份额不收取认购费。   九、基金存续期限   不依期   基金合同见效三年后的对应日，若基金财富净值低于两亿元的，基金合同应 当自动停止。《基金合同》见效三年后不时存续的，链接五十个责任日出现基金 份额合手有东说念主数目动怒二百东说念主或者基金财富净值低于五千万元情形的，基金治理东说念主 应当按照本基金合同的约定模范进行算帐并停止基金合同，且无需召开基金份额 合手有东说念主大会。   十、基金份额的类别   本基金根据认购用度、申购用度、销售职业费收取方式的不同，将基金份额 分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购用度，在赎回时根据合手有 期限收取赎回用度，并不再从本类别基金财富入网提销售职业费的基金份额，称 为 A 类基金份额。从本类别基金财富入网提销售职业费、不收取认购/申购用度， 在赎回时根据合手有期限收取赎回用度的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额辞别竖立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额单独盘算基金份额净值，盘算公式为盘算日各种 别基金财富净值除以盘算日发售在外的该类别基金份额总额。   投资者可自行遴聘认购/申购的基金份额类别。                                  基金合同   关连基金份额类别的具体竖立、费率水对等由基金治理东说念主详情，并在招募说 明书中公告。根据基金销售情况，基金治理东说念主可在法律法则和基金合同划定的范 围内，在不毁伤已有基金份额合手有东说念主权益的情况下，经与基金托管东说念主协商一致， 增多新的基金份额类别、调整现存基金份额类别的费率水平、住手现存基金份额 类别的销售或者灵通新的币种的申购赎回业务等，不需召开基金份额合手有东说念主大会， 调整实施前基金治理东说念主需实时公告并报中国证监会备案。   十一、翌日条件许可情况下的基金模式调养   本基金治理东说念主将在条件进修时另行安排在证券交易所场内接受基金份额的 申购赎回和上市交易，使本基金转型为归拢标的指数的上市型灵通式基金（LOF）， 其场内申购赎回、上市交易、注册登记、收益分派等场内业务公法遵循本基金上 市交易的证券交易所及中国证券登记结算有限职守公司的关连划定，届时须按照 中国证监会的联系划定履行安妥模范并提前公告。   若将来本基金治理东说念主推出归拢标的指数的交易型灵通式指数基金（ETF），则 基金治理东说念主在履行安妥模范后使本基金采用 ETF 集聚基金模式并相应修改《基 金合同》，届时须按照中国证监会的联系划定履行安妥模范并提前公告。                                  基金合同            第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时刻、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跨越 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公诱骗售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金治理东说念主网站暴露的基金销售机构名录。   合适法律法则划定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、发 起资金提供方、及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法则 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   本基金可根据中国证监会、外管局核准的境外投资额度（好意思元额度需折算为 东说念主民币），对基金发售领域进行限制。具体领域限制在招募说明书、基金份额发 售公告或其他公告中约定。   基金合同见效后，基金的财富领域不受召募领域上限限制，但基金治理东说念主有 权根据基金的外汇额度限制基金申购领域并暂停基金的申购。   二、基金份额的认购   本基金 A 类基金份额的认购费率由基金治理东说念主决定，并在招募说明书及基 金家具云尔纲要中列示。基金认购用度不列入基金财产。C 类基金份额不收取认 购费。   有用认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额合手有东说念主 整个，其中利息转份额以登记机构的纪录为准。   基金认购份额具体的盘算方法在招募说明书中列示。                                    基金合同   认购份额的盘算保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由 此舛误产生的收益或损失由基金财产承担。   基金销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表销售机 构如实罗致到认购肯求。认购肯求的说明以登记机构或基金治理东说念主的说明结果为 准。对于认购肯求及认购份额的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当权 利，不然，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募说明书或联系公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或联系公告。 理等东说念主员算作发起资金提供方除外）累计认购的基金份额数达到或者跨越基金总 份额的 50%，基金治理东说念主不错采用比例说明等方式对该投资东说念主的认购肯求进行 限制。基金治理东说念主接受某笔或者某些认购肯求有可能导致投资者变相掩饰前述 的基金份额数以基金合同见效后登记机构的说明为准。 肯求单独盘算。认购一接纳理不得破除。                                   基金合同               第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方认购本基金的金 额不少于 1000 万元东说念主民币、且承诺其认购的基金份额合手有期限自基金合同见效 之日起不少于 3 年的条件下，基金召募期届满或基金治理东说念主依据法律法则及招 募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，验资机 构应在验资评释中对发起资金提供方过火合手有份额进行专门说明。基金治理东说念主自 收到验资评释之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东说念驾御理完结基金备案手续并取 得中国证监会书面说明之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。 基金治理东说念主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》见效事宜给以公 告。基金治理东说念主应将基金召募时代召募的资金存入专门账户，在基金召募步履 收尾前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不行见效时召募资金的处理方式   如若召募期限届满，未温情基金备案条件，基金治理东说念主应当承担下列职守： 期活期入款利息； 基金治理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和财富领域   基金合同见效三年后的对应日，若本基金基金财富净值低于两亿元，本基金 合同自动停止，且不得通过召开基金份额合手有东说念主大会延续基金合同期限。   《基金合同》见效三年后不时存续的，链接二十个责任日出现基金份额合手有 东说念主数目动怒二百东说念主或者基金财富净值低于五千万元情形的，基金治理东说念主应当在定 期评释中给以暴露；链接五十个责任日出现前述情形的，基金治理东说念主应当按照本 基金合同的约定模范进行算帐并停止基金合同，且无需召开基金份额合手有东说念主大会。                         基金合同 法律法则或中国证监会另有划定时，从其划定。                                  基金合同         第六部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回形势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金治理东说念主 在招募说明书或其他联系公告中列明。基金治理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金治理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业形势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的灵通日实时刻   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，本基金的灵通日为上海证券交 易所、深圳证券交易所和香港联合交易所的共同交易日，但基金治理东说念主根据法律 法则、中国证监会的要求或本基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。灵通 日的具体业务办理时刻以销售机构公布时刻为准。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时 间变更或其他特殊情况，基金治理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时刻进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息暴露办法》的关连划定在划定媒介上公告。   基金治理东说念主自基金合同见效之日起不跨越 3 个月脱手办理申购，具体业务办 理时刻在申购脱手公告中划定。   基金治理东说念主自基金合同见效之日起不跨越 3 个月脱手办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回脱手公告中划定。   在详情申购脱手与赎回脱手时刻后，基金治理东说念主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息暴露办法》的关连划定在划定媒介上公告申购与赎回的脱手时刻。   基金治理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调养。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或调养 肯求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额 申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则                                    基金合同 行盘算； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金治理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金治理东说念主 必须在新公法脱手实施前依照《信息暴露办法》的关连划定在划定媒介上公告。   四、申购与赎回的模范   投资东说念主必须根据销售机构划定的模范，在灵通日的具体业务办理时刻内提议 申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购见效。   基金份额合手有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时， 赎复活效。投资者赎回肯求见效后，基金治理东说念主将在 T＋10 日(包括该日)内支付 赎回款项。国度外汇治理联系划定有变更或本基金所投资市集的交易算帐公法有 变更时，赎回款项支付时刻将相应调整；当基金投资的境外主要投资形势休市、 外汇市集休市或暂停交易时赎回款项支付日历顺延。遇证券、期货交易所或交易 市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金治理东说念主 及基金托管东说念主所能限制的要素影响业务处理经由时，赎回款项顺延至前述要素消 失日的下一个责任日划出。在发生无数赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同关连条件处理。   基金治理东说念主应以交易时刻收尾前受理有用申购和赎回肯求确今日算作申购 或赎回肯求日(T 日)，在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内（包括该日） 对该交易的有用性进行说明。T 日提交的有用肯求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括 该日)实时到销售网点柜台或以销售机构划定的其他方式查询肯求的说明情况。 若申购不告捷，则申购款项本金退还给投资东说念主。                                    基金合同   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告捷，而仅代表销售机 构如实罗致到肯求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于肯求的 说明情况，投资者应实时查询并妥善利用正当权力，不然，由此产生的投资者任 何损失由投资者自行承担。若申购不告捷或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体划定请参见招募说明书或联系公告。 体划定请参见招募说明书或联系公告。 参见招募说明书或联系公告。 基金治理东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等法度，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。 基金治理东说念主基于投资运作与风险限制的需要，可采用上述法度对基金领域给以控 制。具体见基金治理东说念主联系公告。 份额的数目限制。基金治理东说念主必须在调整前依照《信息暴露办法》的关连划定在 划定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途 付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金财富入网提 销售职业费。 今日收市后盘算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行安妥模范，不错安妥 蔓延盘算或公告。   如按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能 引起基金份额净值剧烈波动的，为崇尚基金份额合手有东说念主利益，基金治理东说念主与基金                                    基金合同 托管东说念主协商一致后，不错临时增多基金份额净值的保留位数并以此进行说明，并 在说明完成后给以规复，具体保留位数以届时公告为准。 说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金治理东说念主决定，并在招募说明书 及基金家具云尔纲要中列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日该类基金份 额的基金份额净值，有用份额单元为份，上述盘算结果均按四舍五入方法，保留 到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 本基金 A 类和 C 类基金份额的赎回费率由基金治理东说念主决定，并在招募说明书及 基金家具云尔纲要中列示。赎回金额为按试验说明的有用赎回份额乘以当日该类 基金份额的基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述盘算结果 均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。 额不收取申购用度。 合手有东说念主承担，在基金份额合手有东说念主赎回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的 比例依照联系法律法则设定，具体见招募说明书的划定，未归入基金财产的部分 用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，对合手续合手有期少于 7 日的投资者收 取不低于 1.5%的赎回费，并全额计入基金财产。 体的盘算方法和收费方式由基金治理东说念主根据基金合同的划定详情，并在招募说明 书中列示。基金治理东说念主不错在基金合同约定的领域内调整费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息暴露办法》的关连划定在划定媒 介上公告。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率遵循联系法律法则以及 监管部门、自律公法的划定。                                   基金合同 场情况制定基金促销筹划，针对投资东说念主依期或不依期地开展基金促销行为。在基 金促销行为时代，在对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，按联系 监管部门要求履行必要手续后，基金治理东说念主不错安妥调低基金申购费率和基金赎 回费率。 计价的基金份额以及接受其他销售币种基金份额的申购、赎回，其他销售币种基 金份额申购、赎回的原则、用度等届时由基金治理东说念主详情并提前公告。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金治理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求。 基金治理东说念主无法盘算当日基金财富净值。 有东说念主利益时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额合手有东说念主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平淡运行。 资者单日或单笔申购金额上限的（基金治理东说念主可根据外管局的审批及市集情况进 行调整）。 格且给与估值时期仍导致公允价值存在紧要不祥情趣时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金治理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 理东说念主、基金治理东说念主高档治理东说念主员或基金司理等东说念主员算作发起资金提供方除外）合手 有基金份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相掩饰 50%集会度的情形。                                     基金合同   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10、11 项暂停申购情形之一且基金治理东说念主 决定暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金治理东说念主应当根据关连划定在划定媒介上刊 登暂停申购公告。如若投资东说念主的申购肯求被一说念或部分断绝的，被断绝的申购款 项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金治理东说念主应实时规复申购 业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项。 基金治理东说念主无法盘算当日基金财富净值。 治理东说念主可暂停接受基金份额合手有东说念主的赎回肯求。 格且给与估值时期仍导致公允价值存在紧要不祥情趣时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金治理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金治理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 治理东说念主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金治理东说念主应足额支付； 如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派 给赎回肯求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的联系条件处理。基金份额合手有东说念主在肯求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受 理部分给以破除。在暂停赎回的情况摒除时，基金治理东说念主应实时规复赎回业务的 办理并公告。                                  基金合同   九、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金 调养中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调养中转入肯求份额 总额后的余额)跨越前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金治理东说念主不错根据基金其时的财富组合景色决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东说念主以为有智商支付投资东说念主的一说念赎回肯求时， 按平淡赎回模范实践。   （2）部分缓期赎回：当基金治理东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有困难或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金财富净值变成较大 波动时，基金治理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎回的， 将自动转入下一个灵通日不时赎回，直到一说念赎回为止；遴聘取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被破除。缓期的赎回肯求与下一灵通日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一灵通日该类基金份额的基金份额净值为基础盘算赎回金 额，依此类推，直到一说念赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴聘， 投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额 的限制。  （3）当基金出现无数赎回时，在单个基金份额合手有东说念主赎回肯求跨越上一灵通 日基金总份额 10%的情形下，基金治理东说念主以为支付该基金份额合手有东说念主的一说念赎 回肯求有困难或者因支付该基金份额合手有东说念主的一说念赎回肯求而进行的财产变现 可能会对基金财富净值变成较大波动时，基金治理东说念主不错对该单个基金份额合手有 东说念主超出 10%的赎回肯求实施缓期办理。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回申 请时不错遴聘缓期赎回或取消赎回，具体参照上述（2）方式处理。缓期的赎回 肯求与下一灵通日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一灵通日该类基金份额的                                      基金合同 基金份额净值为基础盘算赎回金额，依此类推，直到一说念赎回为止。而对该单个 基金份额合手有东说念主 10%以内（含 10%）的赎回肯求与其他投资者的赎回肯求按上述 （1）、（2）方式处理，具体见联系公告。   （4）暂停赎回：链接 2 个灵通日以上(含本数)发生无数赎回，如基金治理东说念主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减速支付赎 回款项，但不得跨越 20 个责任日，并应当在划定媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金治理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书划定的其他方式在 3 个交易日内申诉基金份额合手有东说念主，说明关连处理方 法，并在两日内在划定媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日各种基金份额的基金 份额净值。 灵通申购或赎回时，基金治理东说念主应提前 2 日在划定媒介上刊登基金再行灵通申购 或赎回公告，并公告最近 1 个灵通日各种基金份额的基金份额净值。 暂停公告 1 次。暂停收尾，基金再行灵通申购或赎回时，基金治理东说念主应提前 2 日 在划定媒介上链接刊登基金再行灵通申购或赎回公告，并公告最近 1 个灵通日各 类基金份额的基金份额净值。   十一、基金调养   基金治理东说念主不错根据联系法律法则以及本基金合同的划定决定开办本基金 与基金治理东说念主治理的其他基金之间的调养业务，基金调养不错收取一定的调养费， 联系公法由基金治理东说念主届时根据联系法律法则及本基金合同的划定制定并公告， 并提前示知基金托管东说念主与联系机构。   十二、基金的非交易过户                                  基金合同   基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非交易过户以及登记机构招供、合适法律法则的其它非交易过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资 东说念主。   袭取是指基金份额合手有东说念主死字，其合手有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据见效司法文牍将基金份额合手有东说念主合手有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系云尔，对于合适条件的非交易过户肯求按基金登记机 构的划定办理，并按基金登记机构划定的模范收费。   十三、基金的转托管   基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照划定的模范收取转托管费。   十四、依期定额投资筹划   基金治理东说念主不错为投资东说念驾御理依期定额投资筹划，具体公法由基金治理东说念主另 行划定。投资东说念主在办理依期定额投资筹划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金治理东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所划定的依期定 额投资筹划最低申购金额。   十五、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   十六、基金份额转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金治理东说念主可受理基金份额合手有东说念主通 过中国证监会招供的交易形势或者通过其他方式进行份额转让的肯求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金治理东说念主拟受理基金份额转让业务的，基金份 额合手有东说念主应根据基金治理东说念主公告的业务公法办理基金份额转让业务。   十七、基金份额质押   如联系法律法则允许登记机构办理基金份额的质押业务或其他基金业务，登 记机构将制定和实施相应的业务公法。                               基金合同  十八、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或联系公 告。                                     基金合同          第七部分      基金合同当事东说念主及权力义务   一、基金治理东说念主   （一） 基金治理东说念主简况   称号：天弘基金治理有限公司   住所：天津自贸考察区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   法定代表东说念主：黄辰立   建设日历： 2004 年 11 月 8 日   批准建设机关及批准建设文号：中国证监会证监基金字2004164 号   组织边幅：有限职守公司   注册成本：东说念主民币 5.143 亿元   存续期限：合手续计划   接洽电话：（022）83310208   （二） 基金治理东说念主的权力与义务 但不限于：   （1）照章召募资金，办理基金份额的发售和登记事宜；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》寂寥运用 并治理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法则划定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关连法律划定监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度关连法律划定，应禀报中国证监会和其他监管部门， 并采用必要法度保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；                                 基金合同   （9）担任或奉求其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》划定的用度，若奉求其他机构办理登记业务的，打发奉求的 基金登记机构办理基金登记的步履进行监督；   （10）依据《基金合同》及关连法律划定决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的领域内，断绝或暂停受理申购、赎回及调养申 请；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用鼓励权力，为基金的利 益利用因基金财产投资于被投资基金、证券所产生的权力；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益利用诉讼权力或者 实施其他法律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供职业的外部机构；   （16）在合适关连法律、法则的前提下，制订和调整关连基金认购、申购、 赎回、调养和非交易过户的业务公法；   （17）遴聘、更换或破除境外投资参谋人；   （18）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以憨厚信用、严慎用功的原则治理和运 用基金财产；   （4）配备有余的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计划方式治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东说念主的财产相互寂寥，对所治理的不同基金辞别 治理，辞别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关连划定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；                                   基金合同   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用安妥合理的法度使盘算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的划定，按关连划定盘算并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐评释；   （10）编制季度评释、中期评释和年度评释；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过火他关连划定，履行信息暴露及 评释义务；   （12）保守基金营业玄妙，不泄露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他关连划定另有划定外，在基金信息公开暴露前应予心事，不 向他东说念主泄露，向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份额合手有 东说念主分派基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他关连划定召集基金份额合手有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按划定保存基金财产治理业务行为的司帐账册、报表、纪录和其他相 关云尔 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或云尔在划定时刻发出，何况 保证投资者大要按照《基金合同》划定的时刻和方式，随时查阅到与基金关连的 公开云尔，并在支付合理成本的条件下得到关连云尔的复印件；   （18）组织并插手基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对结果、照章被破除或者被照章宣告收歇时，实时评释中国证监会 并申诉基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿职守，其抵偿职守不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额合手有                                       基金合同 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金治理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关连基 金事务的步履承担职守；   （23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益利用诉讼权力或实施其 他法律步履；   （24）基金治理东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 见效，基金治理东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实践见效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （27）法律法则、中国证监会及外管局划定的和《基金合同》约定的其他义 务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称号：吉祥银行股份有限公司(简称：吉祥银行)   住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   法定代表东说念主：谢永林   成随即间：1987 年 12 月 22 日   组织边幅：股份有限公司   注册成本：19,405,918,198 元   存续时代：合手续计划   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号   （二） 基金托管东说念主的权力与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则、                        《基金合同》和《托管条约》 的划定安全看守基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则划定或监管部门批                                   基金合同 准的其他用度；   （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的 情形，应禀报中国证监会，并采用必要法度保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集公法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券、期货交易资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；   （7）遴聘、更换或破除境外托管东说念主并与之签署关连条约；   （8）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）以憨厚信用、用功尽责的原则合手有并安全看守基金财产；   （2）建设专门的基金托管部门，具有合适要求的营业形势，配备有余的、 及格的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互寂寥；对所托管的不同的基金辞别竖立账户，寂寥核算，分账治理， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册纪录等方面相互寂寥；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关连划定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）看守由基金治理东说念主代表基金签订的与基金关连的紧要合同及关连凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金营业玄妙，除《基金法》、《基金合同》过火他关连划定另有 划定外，在基金信息公开暴露前给以心事，不得向他东说念主泄露，向审计、法律等外 部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金治理东说念主盘算的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；                                 基金合同   （9）办理与基金托管业务行为关连的信息暴露事项；   （10）对基金财务司帐评释、季度评释、中期评释和年度评释出具看法，说 明基金治理东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如若 基金治理东说念主有未实践《基金合同》划定的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采用 了安妥的法度；   （11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他联系云尔不低于法 定最低期限；   （12）从基金治理东说念主或其奉求的登记机构处罗致并保存基金份额合手有东说念主名册；   （13）按划定制作联系账册并与基金治理东说念主查对；   （14）依据基金治理东说念主的指示或关连划定向基金份额合手有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他关连划定，召集基金份额合手有东说念主 大会或配合基金治理东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的划定监督基金治理东说念主的投资运作；   （17）插手基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对结果、照章被破除或者被照章宣告收歇时，实时评释中国证监会 和银行监管机构，并申诉基金治理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，开心担抵偿职守，其抵偿 职守不因其退任而撤职；   （20）按划定监督基金治理东说念主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义 务，基金治理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主 利益向基金治理东说念主追偿；   （21）实践见效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （22）对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的 职责。境外托管东说念主在履行职责过程中，因本人舛误、矍铄等原因而导致基金财产 受损的，基金托管东说念主应当承担相应职守。在决定境外托管东说念主是否存在舛误、矍铄 等不妥步履时，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的条约适用法律及当地的法 律法则、证券市集旧例决定；                                   基金合同   （23）保护基金份额合手有东说念主利益，按照划定对基金日常投资步履和资金汇出 入情况实施监督，如发现投资指示或资金汇出入罪人、违章，应当实时向中国证 监会、外管局评释；   （24）安全保护基金财产，准时将公司步履信息申诉基金治理东说念主，确保基金 实时收取整个应得收入；   （25）每月收尾后 7 个责任日内，向中国证监会和外管局评释基金治理东说念主境 外投资情况，并按联系划定进行国际进出申报；   （26）办理基金的关连结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主民币资金结算业务并保 存基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金来往、奉求及成交纪录等相 关云尔，其保存的时刻应当不少于 20 年；   （27）法律法则、中国证监会及外管局划定的和《基金合同》约定的其他义 务。   三、基金份额合手有东说念主   基金投资者合手有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主算作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息云尔；   （7）监督基金治理东说念主的投资运作；   （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金职业机构毁伤其正当权益的步履依                                   基金合同 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权力。 包括但不限于：  （1）讲求阅读并战胜《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献；  （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）存眷基金信息暴露，实时利用权力和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所划定的用度；  （5）在其合手有的基金份额领域内，承担基金失掉或者《基金合同》停止的 有限职守；  （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；  （7）实践见效的基金份额合手有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的不妥得利；  （9）发起资金提供方认购的基金份额合手有期限不少于 3 年；  （10）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。                                    基金合同            第八部分   基金份额合手有东说念主大会   基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额合手有东说念主大会不设日常机构。   一、召开事由   （1）停止《基金合同》，《基金合同》另有约定的除外；   （2）更换基金治理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调养基金运作方式；   （5）调整基金治理东说念主、基金托管东说念主的酬劳模范或进步销售职业费，但法律 法则或中国证监会要求或者根据基金合同的约定调整该等酬劳或进步销售职业 费除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资筹划、领域或策略，《基金合同》另有约定的除外；   （9）变更基金份额合手有东说念主大会模范；   （10）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （11）单独或系数合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额合手有东说念主（以基金治理东说念主收到提议当日的基金份额盘算，下同）就归拢事项书面 要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权力和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额 合手有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额合手有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；                                    基金合同   （2）调整本基金的申购费率或调低赎回费率、销售职业费率、变更收费方 式；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权力义务关系发生紧要变化；   （5）根据基金试验运作情况，调整本基金份额类别的竖立、基金份额分类 办法及公法，灵通其它销售币种的申购赎回业务；   （6）基金治理东说念主、登记机构、基金销售机构调整关连认购、申购、赎回、 调养、基金交易、非交易过户、转托管等业务公法；   （7）基金推出新业务或职业；   （8）按照法律法则和《基金合同》划定不需召开基金份额合手有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 金治理东说念主召集。 提议书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金治理东说念主， 基金治理东说念主应当配合。 求召开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金治理东说念主提议书面提议。基金治理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额 合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额合手有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基                                     基金合同 金份额合手有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 开基金份额合手有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或系数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额合手有东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基 金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得贫穷、插手。 益登记日。   三、召开基金份额合手有东说念主大会的申诉时刻、申诉内容、申诉方式 告。基金份额合手有东说念主大明白知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议边幅；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要申诉的其他事项。 中说明本次基金份额合手有东说念主大会所采用的具体通信方式、奉求的公证机关过火联 系方式和接洽东说念主、书面表决看法寄交的截止时刻和收取方式。 决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申诉基金治理东说念主 到指定地点对表决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行 书面申诉基金治理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金 治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决看法的计票进行监督的，不影响表决 看法的计票服从。                                  基金合同   四、基金份额合手有东说念主出席会议的方式   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。 代表出席，现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手 有东说念主大会，基金治理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主 合手有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲明合适法律法则、《基金合 同》和会议申诉的划定，何况合手有基金份额的凭证与基金治理东说念主合手有的登记云尔 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证走漏， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东说念主大会。再行召 集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 边幅或基金合同约定的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个责任日内连 续公布联系辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定申诉基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金治理东说念主）到指定地点对书面表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议申诉划定的方式收取基金份额合手有东说念主的书面表决看法；基金托管东说念主或基金 治理东说念主经申诉不插手收取书面表决看法的，不影响表决服从；                                   基金合同      （3）本东说念主径直出具书面看法或授权他东说念主代表出具书面看法的，基金份额合手 有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  ；若本东说念主径直出具书面看法或授权他东说念主代表出具书面看法基金份额合手有东说念主所 合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额合手有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额合手有东说念主大会。再行召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主径直出具书面看法或授权他东说念主代表出具 书面看法；   （4）上述第（3）项中径直出具书面看法的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面看法的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具书面看法的 代理东说念主出具的奉求东说念主合手有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲明符 正当律法则、《基金合同》和会议申诉的划定，并与基金登记机构纪录相符。 份额合手有东说念主亦可给与其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额合手有东说念主大会，授 权方式不错给与书面、蚁集、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确 定并在会议申诉中列明；在会议召开方式上，本基金亦可给与其他非现场方式或 者以现场方式与非现场方式相团结的方式召开基金份额合手有东说念主大会，会议模范比 照现场开会和通信方式开会的模范进行。基金份额合手有东说念主不错给与书面、蚁集、 电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主详情并在会议申诉中列 明。   五、议事内容与模范   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定停止《基金合同》、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额合手有东说念主大会磋议的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的申诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。                                    基金合同   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主合手东说念主按照下列第七条划定模范详情和公 布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。 大会主合手东说念主为基金治理东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能主合手 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；如若基金治理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东说念主和 代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额合手有东说念主算作该次 基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主合手基金份 额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插手会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲明文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主 姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和特地决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以 特地决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调养基金运作方式、更换基金治理东说念主或者基金托管东说念主、停止《基金合同》、本基 金与其他基金合并以特地决议通过方为有用。   基金份额合手有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反字据讲明，不然提交                                 基金合同 合适会议申诉中划定的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合适会议申诉划定的书面表决看法视为有用表决，表决看法污秽不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面看法的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额 总额。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手 东说念主应当在会议脱手后晓示在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额合手有东说念主自行召集或大会固然由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议脱手 后晓示在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担任监票 东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主合手东说念主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主合手东说念主应当连忙公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证,基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、见效与公告                                   基金合同   基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额合手有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在划定媒介上公告。如若给与 通信方式进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当实践见效的基金份额合手有东说念主 大会的决议。见效的基金份额合手有东说念主大会决议对合座基金份额合手有东说念主、基金治理 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   九、实施侧袋机制时代基金份额合手有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主 和侧袋份额合手有东说念主辞别合手有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若联系 基金份额合手有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主 合手有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 合手有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额合手有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的合手有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额合手有东说念主算作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手 东说念主；                                基金合同 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决 条件等划定，但凡径直援用法律法则或监管公法的部分，如将来法律法则或监管 公法修改导致联系内容被取消或变更的，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提 前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额合手有东说念主大会 审议。                                  基金合同 第九部分    基金治理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和模范   一、基金治理东说念主和基金托管东说念主职责停止的情形   （一） 基金治理东说念主职责停止的情形   有下列情形之一的，基金治理东说念主职责停止：   （二） 基金托管东说念主职责停止的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责停止：   二、基金治理东说念主和基金托管东说念主的更换模范   （一） 基金治理东说念主的更换模范 的基金治理东说念主形成决议，该决议需经插手大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效； 金治理东说念主； 合手有东说念主大会决议见效后 2 日内在划定媒介公告； 料，实时向临时基金治理东说念主或新任基金治理东说念驾御理基金治理业务的移交手续，临                                   基金合同 时基金治理东说念主或新任基金治理东说念主应实时罗致。新任基金治理东说念主或临时基金治理东说念主 应与基金托管东说念主查对基金财富总值和基金财富净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金治理东说念主关连的称号字样。   （二） 基金托管东说念主的更换模范 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经插手大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效； 金托管东说念主； 合手有东说念主大会决议见效后 2 日内在划定媒介公告； 云尔，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时罗致。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金治理东说念主查对 基金财富总值和基金财富净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支。   （三）基金治理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和模范 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主提名新的基金治理东说念主和基金托管 东说念主；                                     基金合同 管东说念主的基金份额合手有东说念主大会决议见效后 2 日内在划定媒介上联合公告。   （四）境外托管东说念主的更换 治理东说念主。 手续，在办理相应的业务移交办续时，基金托管东说念主和境外托管东说念主应不时遵循憨厚 信用、用功尽责的原则，妥善看守基金财产。 手续。 托管职责，但基金托管东说念主应支付相应的合理托管用度。 但因基金托管东说念主的原因更换境外托管东说念主而进行的财富转机所产生的用度可由基 金托管东说念主承担。 在划定时刻内向中国证监会备案并公告。   三、本部分对于基金治理东说念主、基金托管东说念主更换条件和模范的约定，但凡径直 援用法律法则或监管公法的部分，如将来法律法则或监管公法修改导致联系内容 被取消或变更的，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相 应内容进行修改和调整，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。                                   基金合同            第十部分   基金的托管   基金托管东说念主和基金治理东说念主按照《基金法》、                     《基金合同》过火他关连划定矍铄 托管条约。   矍铄托管条约的目的是明确基金托管东说念主与基金治理东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值盘算、收益分派、信息暴露及相互监督等联系事宜中的权力 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。   基金托管东说念主不错奉求合适《试行办法》划定条件的境外托管东说念主负责境外财富 托管业务。境外托管东说念主根据基金托管东说念主的奉求履行其相应职责。基金托管东说念主应当 与境外托管东说念主签署相应的条约，用以表率基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的权力义 务。境外托管东说念主在履行职责过程中，因本人舛误、矍铄等原因而导致基金财产受 损的，基金托管东说念主应当承担相应职守。在决定境外托管东说念主是否存在舛误、矍铄等 不妥步履时，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的条约适用法律及当地的证券 市集旧例决定。                                基金合同            第十一部分    基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐 和结算、代理披发红利、建立并看守基金份额合手有东说念主名册和办理非交易过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金治理东说念主或基金治理东说念主奉求的其他合适条件的机构 办理。基金治理东说念主奉求其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订奉求代 理条约，以明确基金治理东说念主和代理机构在投资者基金账户治理、基金份额登记、 算帐及基金交易说明、披发红利、建立并看守基金份额合手有东说念主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的权力   基金登记机构享有以下权力： 关划定于脱手实施前在划定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年；                                基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿职守，但司法强制检查情形及法律 法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的职业；                                    基金合同            第十二部分        基金的投资   一、投资筹划   细致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化，终了与标的指数 推崇相一致的长久投资收益。   二、投资领域   本基金可投资境内境外市集：   针对境外市集，本基金主要投资于恒生科技指数成份股、备选成份股、以恒 生科技指数为追踪标的的指数基金（包括 ETF）等。本基金还可投资全球证券市 场中具有考究流动性的其他金融器具，包括中国存托凭证、已与中国证监会签署 双边监管配合原谅备忘录的国度或地区证券市集挂牌交易的世俗股、优先股、全 球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产相信凭证；已与中国证监会签署双边监管合 作原谅备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募基金；与固定收益、股 权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投财富品；远期合约、互换及 经中国证监会招供的境社交易所上市交易的权证、期权、期货等金融养殖家具； 政府债券、公司债券、可调养债券、住房按揭支合手证券、财富支合手证券等证券以 及银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、营业单据、回购条约、短 期政府债券等货币市集器具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具（但须合适中国证监会联系划定）。   针对境内市集，本基金的投资领域包括境内具有考究流动性的金融器具，包 括债券（包括国债、方位政府债、金融债、企业债、公司债、公诱骗行的次级债、 央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券）、财富支合手证券、债券回购、 银行入款、同行存单、现款以及法律法则或中国证监会许可的其他金融器具。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行安妥 模范后，不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数的成份股、备选成份股的比 例不低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%，投资于追踪同 一标的指数的境外基金的比例不跨越基金财富净值的 10%；本基金每个交易日 日终在扣除境外金融养殖品需缴纳的交易保证金后，投资于现款或者到期日在一                                  基金合同 年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金治理东说念主在履行 安妥模范后，不错调整上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金给与完全复制标的指数的方法，进行被迫指数化投资。股票投资组合 的构建主要按照标的指数的成份股组成过火权重来拟合复制标的指数，并根据标 的指数成份股过火权重的变动而进行相应调整，以复制和追踪标的指数。本基金 在严格限制基金的日均追踪偏离度和年追踪舛误的前提下，力求获取与标的指数 相似的投资收益。   由于标的指数编制方法调整、成份股过火权重发生变化（包括配送股、增发、 临时调入及调出成份股等）的原因，或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的 指数的效率可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不实时，或其他原因 导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金治理东说念主不错对投资组合治理进行安妥 变通和调整，努力裁汰追踪舛误。   本基金治理东说念主主要按照恒生科技指数的成份股组成过火权重构建股票投资 组合，并根据指数成份股过火权重的变动而进行相应调整。本基金投资于标的指 数的成份股、备选成份股的比例不低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基 金财富的 80%，投资于追踪归拢标的指数的境外基金的比例不跨越基金财富净 值的 10%；本基金每个交易日日终在扣除境外金融养殖品需缴纳的交易保证金 后，投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金投资香港市集可通过及格境内机构投资者境外投资额度和港股通机 制进行投资。   （1）股票投资组合构建   本基金给与完全复制标的指数的方法，按照标的指数成份股组成过火权重构 建股票投资组合。由于追踪组合构建与标的指数组合构建存在互异，若出现较为                                    基金合同 特殊的情况（举例成份股停牌、股票流动性不及以过火他影响指数复制效率的因 素），本基金将给与替代性的方法构建组合，使得追踪组合尽可能近似于全复制 组合，以减少对标的指数的追踪舛误。本基金所给与替代法调整的股票组合应符 合对标的指数成份股、备选成份股的投资比例不低于基金财富净值的 90%的投 资比例限制。    （2）股票投资组合的调整    本基金所构建的股票投资组合将根据恒生科技指数成份股过火权重的变动 而进行相应调整，本基金还将根据法律法则中的投资比例限制、申购赎回变动情 况等，对其进行当令调整，以保证基金净值增长率与基准指数间的高度正联系和 追踪舛误最小化。    根据标的指数的调整公法和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行调整。    A 当成份股发生配送股、增发、临时调入及调出成份股等情况而影响成份股 在指数中权重的步履时，本基金将根据各成份股的权重变化实时调整股票投资组 合；    B 根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有用追踪 标的指数；    C 根据法律法则和基金合同的划定，成份股在标的指数中的权重因其他特殊 原因发生相应变化的，本基金不错对投资组合治理进行安妥变通和调整，努力降 低追踪舛误。    在平淡市集情况下，力求限制本基金的份额净值增长率与事迹相比基准收益 率之间的日均追踪偏离度的统统值不跨越 0.35%，年追踪舛误不跨越 4%。如因 指数编制公法调整或其他要素导致追踪偏离度和追踪舛误跨越上述领域，基金管 理东说念主应采用合理法度幸免追踪偏离度、追踪舛误进一步扩大。    （3）筹划基金投资策略    本基金基于限制投资组合追踪舛误与流动性治理的需要，可投资于与本基金 有邻近的投资筹划、投资策略、且以恒生科技指数为投资标的的指数基金（包括 ETF）。                                    基金合同   本基金债券投资的目的是在保证基金财富流动性的基础上，裁汰追踪舛误。 本基金将给与宏不雅环境分析和微不雅市集订价分析两个方面进行债券财富的投资， 通过主要采用组合久期竖立策略，同期辅之以收益率弧线策略、骑乘策略、息差 策略等积极投资策略构建债券投资组合。   为了使基金的投资组合更细致地追踪标的指数，本基金可投资于经中国证监 会允许的金融养殖家具，如与标的指数或标的指数成份股联系的股指期货以过火 他养殖器具。本基金在金融养殖品的投资中主要遵循有用治理的投资策略，对冲 某些成份股的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险，以及利用金融养殖 家具的杠杆作用，达到对标的指数的有用追踪，同期裁汰仓位频频调整带来的交 易成本。   此外，在合适关连法律法则划定何况有用限制风险的前提下，本基金还将进 行境外证券假贷交易、境外回购交易等投资，以增多收益，保险投资东说念主的利益。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对财富证券化家具的质料和构 成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方 面分析，评估其相对投资价值并作念出相应投资决策，努力在限制投资风险的前提 下尽可能的进步本基金的收益。   对于中国存托凭证投资，本基金将在长远研究的基础上，通过定性分析和定 量分析相团结的方式，精选出具有相比上风的中国存托凭证。   四、投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于标的指数的成份股、备选成份股的比例不低于基金财富 净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%，投资于追踪归拢标的指数的境外 基金的比例不跨越基金财富净值的 10%。   （2）本基金每个交易日日终在扣除境外金融养殖品需缴纳的交易保证金后，                                     基金合同 保合手不低于基金财富净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   （3）本基金财富总值不跨越基金财富净值的 140%；   （4）本基金境外投资应遵循以下限制： 场基金不错不受上述限制； 应当是中资营业银行在境外建设的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会 招供的信用评级机构评级的境外银行，但存放于境表里托管账户的入款不错不受 上述限制； 的其他国度或地区证券市集挂牌交易的证券财富不得跨越基金财富净值的 10%， 其中合手有任一国度或地区市集的证券财富不得跨越基金财富净值的 3%； 金总份额的 20%； 值的 10%； 产是指法律或《基金合同》划定的畅达受限证券以及中国证监会认定的其他财富； 或放大交易，同期应当严格战胜下列划定：   ①本基金的金融养殖品一说念敞口不得高于基金财富净值的 100%。   ②本基金投资期货支付的脱手保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资 柜台交易养殖品支付的脱手用度的总额不得高于基金财富净值的 10%。   ③本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融养殖品，应当合适以下要求：   a）整个参与交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有不低于中国证监 会招供的信用评级机构评级。   b）交易敌手方应当至少每个责任日对交易进行估值，何况基金可在职何时 候以公允价值停止交易。                                   基金合同   c）任一交易敌手方的市值计价敞口不得跨越基金财富净值的 20%。   ④基金治理东说念主应当在本基金司帐年度收尾后 60 个责任日内向中国证监会提 交包括养殖品头寸及风险分析年度评释。   ⑤本基金不得径直投资与什物商品联系的养殖品。   ①整个参与交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有中国证监会招供的 信用评级机构评级。   ②应当采用市值计价轨制进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市 值的 102%。   ③借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的整个股息、利息 和分成。一朝借方爽约，本基金根据条约和关连法律有权保留和处置担保物以满 足索赔需要。   ④除中国证监会另有划定外，担保物不错所以下金融器具或品种：   a） 现款；   b） 入款讲明；   c） 营业单据；   d） 政府债券；   e） 中资营业银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评级的境外金 融机构（算作交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可破除信用证。   ⑤本基金有权在职何时候停止证券假贷交易并在平淡市集旧例的合理期限 内要求反璧任一或整个已借出的证券。   ⑥基金治理东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应职守。 守下列划定：   ①整个参与正回购交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有中国证监会 招供的信用评级机构信用评级。   ②参与正回购交易，应当采用市值计价轨制对卖出收益进行调整以确保现款 不低于已售出证券市值的 102%。一朝买方爽约，本基金根据条约和关连法律有 权保留或处置卖出收益以温情索赔需要。                                    基金合同   ③买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的整个股息、 利息和分成。   ④参与逆回购交易，应当对购入证券采用市值计价轨制进行调整以确保已购 入证券市值不低于支付现款的 102%。一朝卖方爽约，本基金根据条约和关连法 律有权保留或处置已购入证券以温情索赔需要。   ⑤基金治理东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损 失负相应职守。 或整个已售出而未回购证券总市值均不得跨越基金总财富的 50%。前项比例限 制盘算，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而合手有的担保物、现款不得计入 基金总财富。   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金治理东说念主之外的要素 以致基金投资不合适本款第 1）、2）、3）、4）、6）项划定投资比例的，基金治理 东说念主应当在 30 个交易日内进行调整，但中国证监会划定的特殊情形除外。   （4）本基金境内投资应遵循以下限制： 市的合并盘算）不跨越基金财富净值的 10％，完全按照关连指数的组成比例进 行证券投资的部分不错不受此条件划定的比例限制； 境内和境外同期上市的合并盘算），不跨越该证券的 10％，完全按照关连指数的 组成比例进行证券投资的部分不错不受此条件划定的比例限制； 金财富净值的 10％； 产支合手证券领域的 10％； 券，不得跨越其各种财富支合手证券系数领域的 10％；                                     基金合同 金合手有财富支合手证券时代，如若其信用等级着落、不再合适投资模范，应在评级 评释发布之日起 3 个月内给以一说念卖出； 财富净值的 40%；在寰宇银行间同行市集中的债券回购最长久限为 1 年，债券回 购到期后不得延期； 的 15%；因证券市集波动、基金领域变动等基金治理东说念主之外的要素以致基金不符 合该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资领域 保合手一致； 境内上市交易的股票合并盘算，法律法则或监管机构另有划定从其划定；   除本款第 7）、9）、10）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金领域变动等基金治理东说念主之外的要素以致基金投资不合适上述划定投资比例 的，基金治理东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会划定的特殊情形 除外。   基金治理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关连约定。在上述时代内，本基金的投资领域、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同见效之日 起脱手。   如若法律法则及监管战略等对本基金合同约定的投资组合比例限制进行变 更的，以变更后的划定为准，本基金可根据法律法则及监管战略要求相应调整禁 停步履和投资比例限制划定，不需经基金份额合手有东说念主大会审议。法律法则或监管 部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行安妥模范后，则本基金 投资不再受联系限制，不需要经基金份额合手有东说念主大会审议。                                   基金合同   为崇尚基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列境外投资或者活 动：   （1）承销证券；   （2）违反划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职守的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买难得金属或代表难得金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易算帐等临时用途之外，借入现款；   （9）利用融资购买证券，但投资金融养殖品以及法律法则及中国证监会另 有划定的除外；   （10）参与未合手有基础财富的卖空交易；   （11）购买证券用于限制或影响刊行该证券的机构或其治理层；   （12）径直投资与什物商品联系的养殖品；   （13）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （14）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不高洁的证券交易行为；   （15）法律、行政法则和中国证监会划定不容的其他行为。   为崇尚基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列境内投资或者活 动：   （1）承销证券；   （2）违反划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职守的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不高洁的证券交易行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会划定不容的其他行为。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、试验 限制东说念主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或                                 基金合同 者从事其他紧要关联交易的，应当合适基金的投资筹划和投资策略，遵循基金份 额合手有东说念主利益优先原则，防卫利益迫害，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱实践。联系交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给以暴露。紧要关联交易应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂寥董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律法则或监管部门取消或变更上述不容性划定，本基金治理东说念主在履行适 当模范后可不受上述划定的限制或按变更后的划定实践。   五、事迹相比基准   本基金的标的指数为恒生科技指数。   本基金的事迹相比基准为：95%×恒生科技指数收益率（使用估值汇率折算） +5%×东说念主民币活期入款收益率（税后）。   翌日若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的要素以致标的指数不合适要求以及法律法则、监管机构另有划定的除外）、 指数编制机构退出等情形，基金治理东说念主应当自该情形发生之日起十个责任日向中 国证监会评释并提议处理决策，如更换基金标的指数、调养运作方式、与其他基 金合并或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行表决， 基金份额合手有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同停止。 但若标的指数及事迹相比基准变更对基金投资无骨子性不利影响（包括但不限于 编制机构称号变更、指数改名等），则无需召开基金份额合手有东说念主大会，基金治理 东说念主可在履行安妥模范后变更标的指数和事迹相比基准，报中国证监会备案并实时 公告。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决策确依时代，基金治理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额合手有东说念主 利益优先原则支撑基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，风险和收益高于货币市集基金、债券型基金和搀杂型 基金。本基金为被迫治理的指数型基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表 的股票市集相似的风险收益特征。   本基金可投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投资基金近似的市集波                                   基金合同 动风险等一般投资风险之外，本基金还面对汇率风险等境外证券市集投资所面对 的特地投资风险。   七、基金治理东说念主代表基金利用鼓励或债权东说念主权力的处理原则及方法 护基金份额合手有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额合手有东说念主利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘司帐师事 务所看法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定财富的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的划定。                                   基金合同              第十三部分        基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法则、表狂妄文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东说念主、基金托管 东说念主、境外托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财 产账户相寂寥。   四、基金财产的看守和贬责   本基金财产寂寥于基金治理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主和基金销售机构的 财产，并由基金托管东说念主、境外托管东说念主看守。基金治理东说念主、基金托管东说念主、境外托管 东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职守，其债 权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权力。除照章律法则和《基金 合同》的划定贬责外，基金财产不得被贬责。   基金治理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主因照章结果、被照章破除或者被照章 宣告收歇等原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金治理东说念主治理运作 基金财产所产生的债权，不得与其固有财富产生的债务相互抵销；基金治理东说念主管 理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人 承担的债务，不得对基金财产强制实践。   在合适本基金合同和《托管条约》关连财富看守的要求下，对境外托管东说念主的 收歇而产生的损失，基金托管东说念主应采用法度进行追偿，基金治理东说念主配合基金托管 东说念主进行追偿。基金托管东说念主在已根据《试行办法》的要求严慎、尽责的原则遴聘、 委任和监督境外托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律法则、本基金合同及托管 条约的要求看守托管财富的前提下，基金托管东说念主对境外托管东说念主收歇产生的损失不 承担职守。                                   基金合同   除非基金治理东说念主、基金托管东说念主过火境外托管东说念主存在邪恶、矍铄、诓骗或特等 不妥步履，基金治理东说念主、基金托管东说念主将不保证基金托管东说念主或境外托管东说念主所罗致基 金财产中的证券的整个权、正当性或信得过性（包括是否以考究边幅转让）过火他 服从漏洞。基金治理东说念主、基金托管东说念主分歧境外托管东说念主依据当地法律法则、证券、 期货交易所公法、市集旧例的算作或不算作承担职守。基金托管东说念主对由基金托管 东说念主过火境外托管东说念主之外机构试验有用限制的基金财富不承担托管职守。   基金托管东说念主和境外托管东说念主应妥善保存基金治理东说念主基金财产汇入、汇出、兑换、 收汇、现款来往及证券交易的纪录、凭证等联系云尔，并按划定的期限看守，但 境外托管东说念主合手有的与境外托管东说念主账户联系的云尔的看守应按照境外托管东说念主的业 务旧例看守。                                   基金合同            第十四部分   基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交易形势的交易日以及国度法律法则 划定需要对外暴露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、中国存托凭证、基金、权证、债券、财富支合手证券和银 行入款本息、应收款项、金融养殖品、其它投资等财富及欠债。   三、估值原则   基金治理东说念主在详情联系金融财富和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门关连划定。   （一）对存在活跃市集且大要获取雷同财富或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应给与最近交易日的报价详情公允价值。有充足字据标明估值 日或最近交易日的报价不行信得过响应公允价值的，打发报价进行调整，详情公允 价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中议论不同特征要素的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，如若该限制是针对财富合手有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征议论。此外，基金治理东说念主不应试虑因其多量合手有联系财富或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应给与在当前情况下适用何况有有余 可利用数据和其他信息支合手的估值时期详情公允价值。给与估值时期详情公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得联系财富或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，打发估值 进行调整并详情公允价值。                                 基金合同   四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发 生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的 市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因 素，调整最近交易市价，详情公允价钱；   （2）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值时期详情公允价值。 交易所上市的财富支合手证券，给与估值时期详情公允价值，在估值时期难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公诱骗行未上市的股票和权证，给与估值时期详情公允价值，在 估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公诱骗行股票、 初次公诱骗行股票时公司鼓励公诱骗售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅达受限股票，按监 管机构或行业协会关连划定详情公允价值。   （1）境内债券 构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金治理东说念主与基金托管 东说念主另行协商约定。 供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。                                 基金合同 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 三方估值机构提供的价钱数据估值；对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，按成本估值。   （2）境外债券 所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。 证券交易所市集未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日莫得交易的，按最近交易日债券收 盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后得到的净价估值； 估值；若债券价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要作念 市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。   （1）上市畅达的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无 交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，以最近交易日的收盘价估值。 如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考近似投资品种的现行市价重 大变化要素，调整最近交易市价，详情公允价钱；   （2）其他基金按最近交易日的基金份额净值估值。未公布估值日的净值的， 以估值日前最新的净值进行估值。   （1）上市畅达养殖器具按估值日当日其所在证券交易所的收盘价估值；估 值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。   （2）未上市养殖器具按成本价估值，如成本价不行响应公允价值，则给与 估值时期详情公允价值；若养殖品价钱无法通过公开信息取得，由基金治理东说念主负 责从其经纪商处取得，并实时示知基金托管东说念主。   公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。估值 日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。                                        基金合同   对于未上市畅达、或畅达受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则进 行估值。如若上述估值方法不行客不雅响应公允价值的，基金治理东说念主可根据具体情 况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公说念性。 按国度最新划定估值。 布东说念主民币汇率中间价的货币，其对东说念主民币汇率以估值日中国东说念主民银行或其授权机 构公布的东说念主民币汇率中间价为准；涉过火他货币对东说念主民币的汇率，给与彭博信息 (Bloomberg)提供的估值日伦敦时刻 16:00 各式货币与好意思元折算率并给与套算的 方法进行折算。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东说念主或境外托管东说念主所提供的合理 公开外汇市集交易价钱为准。 税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收划定调整或其他原因导 致基金试验交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在联系税金调整日或实 际支付日进行相应的估值调整。   对于非代扣代缴的税收，基金治理东说念主不错遴聘税收参谋人春联系投资市集的税 收情况给予看法和建议。境外托管东说念主根据基金治理东说念主的雷同具体调解基金在外洋 税务的申报、缴纳及索要税收返还等联系责任。基金治理东说念主或其遴聘的税务参谋人 对最终税务的处理的信得过准确负责。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法则的划定或者未能充分崇尚基金份额合手有东说念主利益时，应立即申诉 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据关连法律法则，基金财富净值盘算和基金司帐核算的义务由基金治理东说念主                                    基金合同 承担。本基金的基金司帐职守方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金关连的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的看法，按照 基金治理东说念主对基金净值信息的盘算结果对外给以公布。   五、估值模范 个估值日基金财富净值除以当日基金份额的余额数目盘算，精准到 0.0001 元， 少许点后第 5 位四舍五入。如按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的申购 或赎回进行确招供能引起基金份额净值剧烈波动的，为崇尚基金份额合手有东说念主利益， 基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错临时增多基金份额净值的保留位数并 以此进行说明，并在说明完成后给以规复，具体保留位数以届时公告为准。国度 另有划定的，从其划定。   基金治理东说念主于每个估值日盘算基金财富净值及各种基金份额净值，并按划定 公告。 或本基金合同的划定暂停估值时除外。基金治理东说念主每个估值日对基金财富估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按划定对外公布。   六、估值诞妄的处理   基金治理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、安妥、合理的法度确保基金财富估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值诞妄 时，视为基金份额净值诞妄。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的舛误变成估值诞妄，导致其他当事东说念主遭遇损失的，舛误 的职守东说念主应当对由于该估值诞妄遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值诞妄处理原则”给予抵偿，承担抵偿职守。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数 据盘算差错、系统故障差错、下达指示差错等。                                  基金合同   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值诞妄职守方应及 时调解各方，实时进行转变，因转变估值诞妄发生的用度由估值诞妄职守方承担； 由于估值诞妄职守方未实时转变已产生的估值诞妄，给当事东说念主变成损失的，由估 值诞妄职守方对径直损失承担抵偿职守；若估值诞妄职守方也曾积极调解，何况 有协助义务确当事东说念主有有余的时刻进行转变而未转变，则其应当承担相应抵偿责 任。估值诞妄职守方打发转变的情况向关连当事东说念主进行说明，确保估值诞妄已得 到转变。   （2）估值诞妄的职守方对关连当事东说念主的径直损失负责，分歧转折损失负责， 何况仅对估值诞妄的关连径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值诞妄而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值诞妄职守方仍打发估值诞妄负责。如若由于取得不妥得利确当事东说念主不返还 或不一说念返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄职守 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的领域内对取得不妥得利确当事 东说念主享有要求托福不妥得利的权力；如若取得不妥得利确当事东说念主也曾将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿额加上也曾取得的不妥得 利返还的总和跨越其试验损失的差额部分支付给估值诞妄职守方。   （4）估值诞妄调整给与尽量规复至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，关连确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值诞妄发生 的原因详情估值诞妄的职守方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄变成的损失 进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的职守方进行 转变和抵偿损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行转变，并就估值诞妄的转变向关连当事东说念主进行说明。                                   基金合同   （1）基金份额净值盘算出现诞妄时，基金治理东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采用合理的法度真贵损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有划定的，从其划定处理。   七、暂停估值的情形 因暂停营业时； 商说明后，基金治理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   用于基金信息暴露的基金净值信息由基金治理东说念主负责盘算，基金托管东说念主负责 进行复核。基金治理东说念主应于每个估值日盘算当日的基金净值信息并发送给基金托 管东说念主。基金托管东说念主对净值盘算结果复核说明后发送给基金治理东说念主，由基金治理东说念主 按约定对基金净值给以公布。   九、特殊情况的处理 差不算作基金财富估值诞妄处理。 发生制进行估值的应交税金有互异的，联系估值调整不算作基金财富估值诞妄处 理。 协商一致的时刻点前无法说明的交易，导致的对基金财富净值的影响，不算作基 金财富估值诞妄处理。 入款银行及指数编制单元品级三方机构发送的数据诞妄，或由于国度司帐战略变                                 基金合同 更、市集公法变更等非基金治理东说念主与基金托管东说念主原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主 固然也曾采用必要、安妥、合理的法度进行检查，但未能发现诞妄的，由此变成 的基金财富估值诞妄，基金治理东说念主和基金托管东说念主撤职抵偿职守。但基金治理东说念主、 基金托管东说念主应当积极采用必要的法度摒除或缩小由此变成的影响。   十、实施侧袋机制时代的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户的基金份额净值。                                  基金合同            第十五部分     基金用度与税收   一、基金用度的种类 市集开户、交易、算帐、登记等各项用度以及为了加速算帐向券商支付的用度）； 外托管东说念主垫付资金所产生的合理用度）； 征费、关税、印花税、交易过火他税收及预扣提税（以及与前述各项关连的任何 利息及用度及关连手续费、汇款费等）； 东说念主及基金财富由原基金托管东说念主转机新基金托管东说念主所引起的用度； 用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的治理费按前一日基金财富净值的 0.6%年费率计提。治理费的盘算 方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数                                       基金合同   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金财富净值   基金治理费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金治理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的方式根据基金 治理东说念主指示于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金治理东说念主。 若遇法定节沐日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至法定节沐日收尾之日起   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金治理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的方式根据基金 治理东说念主指示于次月首日起 5 个责任日内从基金财富中一次性支付给基金托管东说念主。 若遇法定节沐日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至法定节沐日收尾之日起   本基金 A 类基金份额不收取销售职业费，C 类基金份额的销售职业费年费 率为 0.25%。本基金销售职业费按前一日 C 类基金份额财富净值的 0.25%年费率 计提。盘算方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售职业费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   销售职业费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的方式根据基金 治理东说念主指示于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金治理东说念主， 再由基金治理东说念主代付给各基金销售机构。若遇法定节沐日或不可抗力以致无法按                                   基金合同 时支付的，顺延至法定节沐日收尾之日起 5 个责任日内或不可抗力情形摒除之日 起 5 个责任日内支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－15 项用度，根据关连法则及相应条约 划定，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的划定。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关连税收征收的划定代扣代缴。                                   基金合同            第十六部分   基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、汇兑损益、公允价值变动收益和其他 收入扣除联系用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益 后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已终了收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 售职业费，各种别基金份额对应的可供分派利润将有所不同，归拢类别的每一基 金份额享有同平分派权；   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策的详情、公告与实施   本基金收益分派决策由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在划定媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额合手有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再 投资的盘算方法，依照《业务公法》实践。   七、实施侧袋机制时代的收益分派                                  基金合同      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规 定。                                        基金合同           第十七部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐战略 司帐年度按如下原则：如若《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度暴露； 司帐核算，按照关连划定编制基金司帐报表； 并以书面方式说明。   二、基金的年度审计 合《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年 度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需按划定在划定媒介公告。                                  基金合同          第十八部分      基金的信息暴露   一、本基金的信息暴露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、 《流动性风险治理划定》、            《基金合同》过火他关连划定。联系法律法则对于信息 暴露的划定发生变化时，本基金从其最新划定。   二、信息暴露义务东说念主   本基金信息暴露义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主 大会的基金份额合手有东说念主等法律法则和中国证监会划定的当然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组 织。   本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的划定暴露基金信息，并保证所暴露信息的信得过性、准确性、 圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会划定时刻内，将应予暴露的基金信 息通过合适中国证监会划定条件的寰宇性报刊（以下简称“划定报刊”）及《信 息暴露办法》划定的互联网网站（以下简称“划定网站”）等划定媒介暴露，并 保证基金投资者大要按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开暴露 的信息云尔。   三、本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开暴露的信息应给与中语文本。如同期给与外文文本的，基金 信息暴露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开暴露的信息给与阿拉伯数字；除特地说明外，货币单元为东说念主民币 元。                                  基金合同   五、公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具云尔纲要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权力、义务关系，明确基 金份额合手有东说念主大会召开的公法及具体模范，说明基金家具的特点等波及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特点、风险揭示、信息披 露及基金份额合手有东说念驾御事等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金治理东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载 在划定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新 一次。基金停止运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权力、义务关系的法律文献。 明的基金纲要信息。《基金合同》见效后，基金家具云尔纲要的信息发生紧要变 更的，基金治理东说念主应当在三个责任日内，更新基金家具云尔纲要，并登载在划定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具云尔纲要其他信息发生变更的， 基金治理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金治理东说念主不再更新基金家具 云尔纲要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金治理东说念主应在基金份额发售的 3 日前 将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在 划定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具云尔纲要、基金 合同和基金托管条约登载在划定网站上，其中基金家具云尔纲要还应当登载在基 金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管条约登 载在划定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于划定媒介上。                                  基金合同   （三）《基金合同》见效公告   基金治理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在划定媒介上登载《基金 合同》见效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主应 当至少每周在划定网站暴露一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露灵通日的各种基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东说念主应当不晚于半年度和年度临了一日的次日，在划定网站暴露半年 度和年度临了一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金治理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的盘算方式及关连申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息云尔。   （六）基金依期评释，包括基金年度评释、基金中期评释和基金季度评释   基金治理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度评释，将年 度评释登载在划定网站上，并将年度评释辅导性公告登载在划定报刊上。基金年 度评释中的财务司帐评释应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师 事务所审计。   基金治理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期评释，将 中期评释登载在划定网站上，并将中期评释辅导性公告登载在划定报刊上。   基金治理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度评释， 并将季度评释登载在划定网站上，并将季度评释辅导性公告登载在划定报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度评释、中 期评释或者年度评释。   本基金若投资境外养殖品，基金治理东说念主应在司帐年度收尾后 60 个责任日内 向中国证监会提交包括养殖品头寸及风险分析年度评释。                                    基金合同   如评释期内出现单一投资者合手有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金治理东说念主至少应当在依期评释“影响投资者决 策的其他蹙迫信息”项下暴露该投资者的类别、评释期末合手有份额及占比、评释 期内合手有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金治理东说念主应当在基金年度评释和中期评释中暴露基金组结伙产情况过火 流动性风险分析等。   （七）临时评释   本基金发生紧要事件，关连信息暴露义务东说念主应当按划定编制临时评释书，并 登载在划定报刊和划定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 改聘司帐师事务所； 事项，基金托管东说念主奉求基金职业机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 所发生变更； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之 三十；                                     基金合同 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务联系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 试验限制东说念主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易事项，但中国证监会另有划定的除外； 方式和费率发生变更；     《基金合同》见效三年后不时存续的，本基金出现链接 30、40、45 个工 作日基金份额合手有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形时； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   （八）澄清公告   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集奥密传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额合手有东说念主权益的，联系信息暴露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开澄清， 并将关连情况立即评释中国证监会。   （九）基金份额合手有东说念主大会决议                                  基金合同   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）发起资金认购份额评释   基金治理东说念主应当按照联系法律法则的划定，在基金合同见效公告、基金年度 评释、中期评释、季度评释均辞别暴露基金治理东说念主、基金治理东说念主高档治理东说念主员、 基金司理等东说念主员以及基金治理东说念主鼓励合手有基金的份额、期限实时代的变动情况。   （十一）投资境外养殖月旦释   本基金若投资境外养殖品，基金治理东说念主应在司帐年度收尾后 60 个责任日内 向中国证监会提交包括养殖品头寸及风险分析年度评释。   （十二）参与港股通交易的信息   基金治理东说念主应在季度评释、中期评释、年度评释等依期评释和招募说明书（更 新）等文献中暴露参与港股通交易的联系情况。   （十三）投资境外基金的信息暴露   本基金如投资境外基金的，应当暴露本基金与境外基金之间的费率安排。   （十四）投资境内财富支合手证券的信息暴露   若本基金投资境内财富支合手证券的，应在基金年报及中期评释中暴露其合手有 的财富支合手证券总额、财富支合手证券市值占基金净财富的比例和评释期内整个的 财富支合手证券明细，并在基金季度评释中暴露其合手有的财富支合手证券总额、财富 支合手证券市值占基金净财富的比例和评释期末按市值占基金净财富比例大小排 序的前 10 名财富支合手证券明细。   （十五）实施侧袋机制时代的信息暴露   本基金实施侧袋机制的，联系信息暴露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的划定进行信息暴露，详见招募说明书的划定。   （十六）中国证监会划定的其他信息。   六、信息暴露事务治理   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露治理轨制，指定专门部门及 高档治理东说念主员负责治理信息暴露事务。   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当合适中国证监会联系基金信息 暴露内容与花样准则等法则的划定。   基金托管东说念主应当按照联系法律法则、中国证监会的划定和《基金合同》的约                                  基金合同 定，对基金治理东说念主编制的基金财富净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金依期评释和更新的招募说明书、基金家具云尔纲要、基金 算帐评释等公开暴露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金治理东说念主进行书面 或电子说明。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中遴聘一家报刊暴露本基金信息。 基金治理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金 信息，并保证联系报送信息的信得过、准确、圆善、实时。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在划定媒介上暴露信息外，还不错根据需要 在其他环球媒介暴露信息，关联词其他环球媒介不得早于划定媒介暴露信息，何况 在不同媒介上暴露归拢信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计评释、法律看法书的专 业机构，应当制作责任底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规划定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金治理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延暴露基金相 关信息： 他原因暂停营业时； 商说明后暂停基金估值的；                                   基金合同   第十九部分     基金合同的变更、停止与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法 规划定和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管 理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效后方可实践，自决议见效后两日内在划定媒介公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行联系模范后，《基金合同》应当停止： 基金托管东说念主邻接的； 的要素以致标的指数不合适要求以及法律法则、监管机构另有划定的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金治理东说念主召集基金份额合手有东说念主大会对处理决策进行表 决，基金份额合手有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金治理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。                                   基金合同   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产算帐小组斡旋接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐评释；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐评释进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 评释出具法律看法书；   （6）将算帐评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余财富的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一说念剩余财富扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产算帐评释经合适《中华东说念主 民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐评释报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 评释登载在划定网站上，并将算帐评释辅导性公告登载在划定报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存，保存期限不得低于法定最 低期限。                                基金合同             第二十部分     爽约职守   一、基金治理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等 法律法则的划定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额合手有东说念主变成损 害的，应当辞别对各自的步履照章承担抵偿职守；因共同步履给基金财产或者基 金份额合手有东说念主变成毁伤的，应当承担连带抵偿职守，对损失的抵偿，仅限于径直 损失。关联词如发生下列情况，相应确当事东说念主不错免责： 算作或不算作而变成的损失等； 损失等。   二、在发生一方或多方爽约的情况下，在最大限定地保护基金份额合手有东说念主利 益的前提下，《基金合同》大要不时履行的应当不时履行。非爽约方当事东说念主在职 责领域内有义务实时采用必要的法度，真贵损失的扩大。莫得采用安妥法度以致 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非爽约方因真贵损失扩大而支 出的合理用度由爽约方承担。   三、由于基金治理东说念主、基金托管东说念主（包括境外托管东说念主）不可限制的要素导致 业务出现差错，基金治理东说念主和基金托管东说念主固然也曾采用必要、安妥、合理的法度 进行检查，关联词未能发现诞妄的，由此变成基金财产或投资东说念主损失，基金治理东说念主 和基金托管东说念主撤职抵偿职守。关联词基金治理东说念主和基金托管东说念主应积极采用必要的措 施摒除或缩小由此变成的影响。                                基金合同         第二十一部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争 议，如经友好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲 裁委员会，按照其届时有用的仲裁公法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是末端性的并对各方当事东说念主具有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决 另有决定。   争议处理时代，各方当事东说念主应坚守各自的职责，不时赤诚、用功、尽责地履 行基金合同划定的义务，崇尚基金份额合手有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统领。                               基金合同         第二十二部分   基金合同的服从  《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的法律文献。   《基金合同》经基金治理东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或 授权代表署名或盖印并在募王人集束后经基金治理东说念主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面说明后见效。   《基金合同》的有用期自其见效之日起至基金财产算帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。   《基金合同》自见效之日起对包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 基金托管东说念主各合手有一份，每份具有同等的法律服从。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公形势和营业形势查阅。                               基金合同          第二十三部分      其他事项  《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按关连法律法则协 商处理。                                 基金合同           第二十四部分   基金合同内容节录   一、基金合同当事东说念主的权力与义务  （一）基金治理东说念主的权力与义务 但不限于：   （1）照章召募资金，办理基金份额的发售和登记事宜；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》寂寥运用 并治理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法则划定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关连法律划定监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度关连法律划定，应禀报中国证监会和其他监管部门， 并采用必要法度保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；   （9）担任或奉求其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》划定的用度，若奉求其他机构办理登记业务的，打发奉求的 基金登记机构办理基金登记的步履进行监督；   （10）依据《基金合同》及关连法律划定决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的领域内，断绝或暂停受理申购、赎回及调养申 请；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用鼓励权力，为基金的利 益利用因基金财产投资于被投资基金、证券所产生的权力；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益利用诉讼权力或者 实施其他法律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提                                   基金合同 供职业的外部机构；   （16）在合适关连法律、法则的前提下，制订和调整关连基金认购、申购、 赎回、调养和非交易过户的业务公法；   （17）遴聘、更换或破除境外投资参谋人；   （18）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以憨厚信用、严慎用功的原则治理和运 用基金财产；   （4）配备有余的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计划方式治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东说念主的财产相互寂寥，对所治理的不同基金辞别 治理，辞别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关连划定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用安妥合理的法度使盘算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的划定，按关连划定盘算并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐评释；   （10）编制季度评释、中期评释和年度评释；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过火他关连划定，履行信息暴露及 评释义务；   （12）保守基金营业玄妙，不泄露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他关连划定另有划定外，在基金信息公开暴露前应予心事，不 向他东说念主泄露，向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份额合手有                                   基金合同 东说念主分派基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他关连划定召集基金份额合手有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按划定保存基金财产治理业务行为的司帐账册、报表、纪录和其他相 关云尔 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或云尔在划定时刻发出，何况 保证投资者大要按照《基金合同》划定的时刻和方式，随时查阅到与基金关连的 公开云尔，并在支付合理成本的条件下得到关连云尔的复印件；   （18）组织并插手基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对结果、照章被破除或者被照章宣告收歇时，实时评释中国证监会 并申诉基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿职守，其抵偿职守不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额合手有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金治理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关连基 金事务的步履承担职守；   （23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益利用诉讼权力或实施其 他法律步履；   （24）基金治理东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 见效，基金治理东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实践见效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （27）法律法则、中国证监会及外管局划定的和《基金合同》约定的其他义 务。                                   基金合同  （二）基金托管东说念主的权力与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则、                        《基金合同》和《托管条约》 的划定安全看守基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则划定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的 情形，应禀报中国证监会，并采用必要法度保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集公法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券、期货交易资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；   （7）遴聘、更换或破除境外托管东说念主并与之签署关连条约；   （8）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）以憨厚信用、用功尽责的原则合手有并安全看守基金财产；   （2）建设专门的基金托管部门，具有合适要求的营业形势，配备有余的、 及格的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互寂寥；对所托管的不同的基金辞别竖立账户，寂寥核算，分账治理， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册纪录等方面相互寂寥；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关连划定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）看守由基金治理东说念主代表基金签订的与基金关连的紧要合同及关连凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基                                 基金合同 金合同》的约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金营业玄妙，除《基金法》、《基金合同》过火他关连划定另有 划定外，在基金信息公开暴露前给以心事，不得向他东说念主泄露，向审计、法律等外 部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金治理东说念主盘算的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关连的信息暴露事项；   （10）对基金财务司帐评释、季度评释、中期评释和年度评释出具看法，说 明基金治理东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如若 基金治理东说念主有未实践《基金合同》划定的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采用 了安妥的法度；   （11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他联系云尔不低于法 定最低期限；   （12）从基金治理东说念主或其奉求的登记机构处罗致并保存基金份额合手有东说念主名册；   （13）按划定制作联系账册并与基金治理东说念主查对；   （14）依据基金治理东说念主的指示或关连划定向基金份额合手有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他关连划定，召集基金份额合手有东说念主 大会或配合基金治理东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的划定监督基金治理东说念主的投资运作；   （17）插手基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对结果、照章被破除或者被照章宣告收歇时，实时评释中国证监会 和银行监管机构，并申诉基金治理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，开心担抵偿职守，其抵偿 职守不因其退任而撤职；   （20）按划定监督基金治理东说念主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义 务，基金治理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主 利益向基金治理东说念主追偿；                                   基金合同   （21）实践见效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （22）对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的 职责。境外托管东说念主在履行职责过程中，因本人舛误、矍铄等原因而导致基金财产 受损的，基金托管东说念主应当承担相应职守。在决定境外托管东说念主是否存在舛误、矍铄 等不妥步履时，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的条约适用法律及当地的法 律法则、证券市集旧例决定；   （23）保护基金份额合手有东说念主利益，按照划定对基金日常投资步履和资金汇出 入情况实施监督，如发现投资指示或资金汇出入罪人、违章，应当实时向中国证 监会、外管局评释；   （24）安全保护基金财产，准时将公司步履信息申诉基金治理东说念主，确保基金 实时收取整个应得收入；   （25）每月收尾后 7 个责任日内，向中国证监会和外管局评释基金治理东说念主境 外投资情况，并按联系划定进行国际进出申报；   （26）办理基金的关连结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主民币资金结算业务并保 存基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金来往、奉求及成交纪录等相 关云尔，其保存的时刻应当不少于 20 年；  （27）法律法则、中国证监会及外管局划定的和《基金合同》约定的其他义 务。  （三）基金份额合手有东说念主的权力与义务   基金投资者合手有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主算作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其合手有的基金份额；                                    基金合同   （4）按照划定要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息云尔；   （7）监督基金治理东说念主的投资运作；   （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金职业机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权力。 包括但不限于：   （1）讲求阅读并战胜《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息暴露，实时利用权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所划定的用度；   （5）在其合手有的基金份额领域内，承担基金失掉或者《基金合同》停止的 有限职守；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）实践见效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）发起资金提供方认购的基金份额合手有期限不少于 3 年；  （10）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的模范和公法   基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额合手有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由                                    基金合同   （1）停止《基金合同》，《基金合同》另有约定的除外；   （2）更换基金治理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调养基金运作方式；   （5）调整基金治理东说念主、基金托管东说念主的酬劳模范或进步销售职业费，但法律 法则或中国证监会要求或者根据基金合同的约定调整该等酬劳或进步销售职业 费除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资筹划、领域或策略，《基金合同》另有约定的除外；   （9）变更基金份额合手有东说念主大会模范；   （10）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （11）单独或系数合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额合手有东说念主（以基金治理东说念主收到提议当日的基金份额盘算，下同）就归拢事项书面 要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权力和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额 合手有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额合手有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率或调低赎回费率、销售职业费率、变更收费方 式；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权力义务关系发生紧要变化；   （5）根据基金试验运作情况，调整本基金份额类别的竖立、基金份额分类 办法及公法，灵通其它销售币种的申购赎回业务；   （6）基金治理东说念主、登记机构、基金销售机构调整关连认购、申购、赎回、 调养、基金交易、非交易过户、转托管等业务公法；                                     基金合同   （7）基金推出新业务或职业；   （8）按照法律法则和《基金合同》划定不需召开基金份额合手有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金治理东说念主召集。 提议书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金治理东说念主， 基金治理东说念主应当配合。 求召开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金治理东说念主提议书面提议。基金治理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额 合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额合手有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基 金份额合手有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 开基金份额合手有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或系数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额合手有东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基 金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得贫穷、插手。 益登记日。                                   基金合同   （三）召开基金份额合手有东说念主大会的申诉时刻、申诉内容、申诉方式 告。基金份额合手有东说念主大明白知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议边幅；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要申诉的其他事项。 中说明本次基金份额合手有东说念主大会所采用的具体通信方式、奉求的公证机关过火联 系方式和接洽东说念主、书面表决看法寄交的截止时刻和收取方式。 决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申诉基金治理东说念主 到指定地点对表决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行 书面申诉基金治理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金 治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决看法的计票进行监督的，不影响表决 看法的计票服从。   （四）基金份额合手有东说念主出席会议的方式   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。 代表出席，现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手 有东说念主大会，基金治理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主 合手有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲明合适法律法则、《基金合                                   基金合同 同》和会议申诉的划定，何况合手有基金份额的凭证与基金治理东说念主合手有的登记云尔 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证走漏， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东说念主大会。再行召 集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 边幅或基金合同约定的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个责任日内连 续公布联系辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定申诉基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金治理东说念主）到指定地点对书面表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议申诉划定的方式收取基金份额合手有东说念主的书面表决看法；基金托管东说念主或基金 治理东说念主经申诉不插手收取书面表决看法的，不影响表决服从；   （3）本东说念主径直出具书面看法或授权他东说念主代表出具书面看法的，基金份额合手 有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  ；若本东说念主径直出具书面看法或授权他东说念主代表出具书面看法基金份额合手有东说念主所 合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额合手有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额合手有东说念主大会。再行召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主径直出具书面看法或授权他东说念主代表出具 书面看法；   （4）上述第（3）项中径直出具书面看法的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主                                    基金合同 出具书面看法的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具书面看法的 代理东说念主出具的奉求东说念主合手有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲明符 正当律法则、《基金合同》和会议申诉的划定，并与基金登记机构纪录相符。 份额合手有东说念主亦可给与其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额合手有东说念主大会，授 权方式不错给与书面、蚁集、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确 定并在会议申诉中列明；在会议召开方式上，本基金亦可给与其他非现场方式或 者以现场方式与非现场方式相团结的方式召开基金份额合手有东说念主大会，会议模范比 照现场开会和通信方式开会的模范进行。基金份额合手有东说念主不错给与书面、蚁集、 电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主详情并在会议申诉中列 明。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定停止《基金合同》、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额合手有东说念主大会磋议的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的申诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主合手东说念主按照下列第七条划定模范详情和公 布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。 大会主合手东说念主为基金治理东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能主合手 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；如若基金治理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东说念主和 代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额合手有东说念主算作该次 基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主合手基金份                                  基金合同 额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插手会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲明文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主 姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和特地决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以 特地决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调养基金运作方式、更换基金治理东说念主或者基金托管东说念主、停止《基金合同》、本基 金与其他基金合并以特地决议通过方为有用。   基金份额合手有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反字据讲明，不然提交 合适会议申诉中划定的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合适会议申诉划定的书面表决看法视为有用表决，表决看法污秽不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面看法的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额 总额。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手                                  基金合同 东说念主应当在会议脱手后晓示在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额合手有东说念主自行召集或大会固然由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议脱手 后晓示在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担任监票 东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主合手东说念主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主合手东说念主应当连忙公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证,基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额合手有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在划定媒介上公告。如若给与 通信方式进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当实践见效的基金份额合手有东说念主 大会的决议。见效的基金份额合手有东说念主大会决议对合座基金份额合手有东说念主、基金治理 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。                                 基金合同   （九）实施侧袋机制时代基金份额合手有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主 和侧袋份额合手有东说念主辞别合手有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若联系 基金份额合手有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主 合手有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 金份额10%以上（含10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 合手有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大 会召开时刻的3个月以后、6个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额合手有东说念主 大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的合手有东说念主参与或授权 他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票； （含50%）选举产生又名基金份额合手有东说念主算作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、表 决条件等划定，但凡径直援用法律法则或监管公法的部分，如将来法律法则或监 管公法修改导致联系内容被取消或变更的，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额合手有东说念主大 会审议。                                   基金合同  三、基金收益分派原则、实践方式   （一）基金收益分派原则 金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 售职业费，各种别基金份额对应的可供分派利润将有所不同，归拢类别的每一基 金份额享有同平分派权；   （二）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   （三）收益分派决策的详情、公告与实施  本基金收益分派决策由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在2日内在规 定媒介公告。  四、与基金财产治理、运作关连用度的提前、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 市集开户、交易、算帐、登记等各项用度以及为了加速算帐向券商支付的用度）； 外托管东说念主垫付资金所产生的合理用度）；                                   基金合同 征费、关税、印花税、交易过火他税收及预扣提税（以及与前述各项关连的任何 利息及用度及关连手续费、汇款费等）； 东说念主及基金财富由原基金托管东说念主转机新基金托管东说念主所引起的用度； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的治理费按前一日基金财富净值的 0.6%年费率计提。治理费的盘算 方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金财富净值   基金治理费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金治理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的方式根据基金 治理东说念主指示于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金治理东说念主。 若遇法定节沐日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至法定节沐日收尾之日起   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金治理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的方式根据基金                                       基金合同 治理东说念主指示于次月首日起 5 个责任日内从基金财富中一次性支付给基金托管东说念主。 若遇法定节沐日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至法定节沐日收尾之日起   本基金 A 类基金份额不收取销售职业费，C 类基金份额的销售职业费年费 率为 0.25%。本基金销售职业费按前一日 C 类基金份额财富净值的 0.25%年费率 计提。盘算方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售职业费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   销售职业费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的方式根据基金 治理东说念主指示于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金治理东说念主， 再由基金治理东说念主代付给各基金销售机构。若遇法定节沐日或不可抗力以致无法按 时支付的，顺延至法定节沐日收尾之日起 5 个责任日内或不可抗力情形摒除之日 起 5 个责任日内支付。   上述“一、基金用度的种类”中第4－15项用度，根据关连法则及相应条约规 定，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   五、基金财富的投资宗旨和投资限制   （一）投资筹划   细致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化，终了与标的指数 推崇相一致的长久投资收益。   （二）投资领域   本基金可投资境内境外市集：   针对境外市集，本基金主要投资于恒生科技指数成份股、备选成份股、以恒 生科技指数为追踪标的的指数基金（包括 ETF）等。本基金还可投资全球证券市 场中具有考究流动性的其他金融器具，包括中国存托凭证、已与中国证监会签署 双边监管配合原谅备忘录的国度或地区证券市集挂牌交易的世俗股、优先股、全                                    基金合同 球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产相信凭证；已与中国证监会签署双边监管合 作原谅备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募基金；与固定收益、股 权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投财富品；远期合约、互换及 经中国证监会招供的境社交易所上市交易的权证、期权、期货等金融养殖家具； 政府债券、公司债券、可调养债券、住房按揭支合手证券、财富支合手证券等证券以 及银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、营业单据、回购条约、短 期政府债券等货币市集器具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具（但须合适中国证监会联系划定）。   针对境内市集，本基金的投资领域包括境内具有考究流动性的金融器具，包 括债券（包括国债、方位政府债、金融债、企业债、公司债、公诱骗行的次级债、 央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券）、财富支合手证券、债券回购、 银行入款、同行存单、现款以及法律法则或中国证监会许可的其他金融器具。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行安妥 模范后，不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数的成份股、备选成份股的比 例不低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%，投资于追踪同 一标的指数的境外基金的比例不跨越基金财富净值的 10%；本基金每个交易日 日终在扣除境外金融养殖品需缴纳的交易保证金后，投资于现款或者到期日在一 年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金治理东说念主在履行 安妥模范后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金给与完全复制标的指数的方法，进行被迫指数化投资。股票投资组合 的构建主要按照标的指数的成份股组成过火权重来拟合复制标的指数，并根据标 的指数成份股过火权重的变动而进行相应调整，以复制和追踪标的指数。本基金 在严格限制基金的日均追踪偏离度和年追踪舛误的前提下，力求获取与标的指数 相似的投资收益。   由于标的指数编制方法调整、成份股过火权重发生变化（包括配送股、增发、                                  基金合同 临时调入及调出成份股等）的原因，或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的 指数的效率可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不实时，或其他原因 导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金治理东说念主不错对投资组合治理进行安妥 变通和调整，努力裁汰追踪舛误。   本基金治理东说念主主要按照恒生科技指数的成份股组成过火权重构建股票投资 组合，并根据指数成份股过火权重的变动而进行相应调整。本基金投资于标的指 数的成份股、备选成份股的比例不低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基 金财富的 80%，投资于追踪归拢标的指数的境外基金的比例不跨越基金财富净 值的 10%；本基金每个交易日日终在扣除境外金融养殖品需缴纳的交易保证金 后，投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金投资香港市集可通过及格境内机构投资者境外投资额度和港股通机 制进行投资。   （1）股票投资组合构建   本基金给与完全复制标的指数的方法，按照标的指数成份股组成过火权重构 建股票投资组合。由于追踪组合构建与标的指数组合构建存在互异，若出现较为 特殊的情况（举例成份股停牌、股票流动性不及以过火他影响指数复制效率的因 素），本基金将给与替代性的方法构建组合，使得追踪组合尽可能近似于全复制 组合，以减少对标的指数的追踪舛误。本基金所给与替代法调整的股票组合应符 合对标的指数成份股、备选成份股的投资比例不低于基金财富净值的 90%的投 资比例限制。   （2）股票投资组合的调整   本基金所构建的股票投资组合将根据恒生科技指数成份股过火权重的变动 而进行相应调整，本基金还将根据法律法则中的投资比例限制、申购赎回变动情 况等，对其进行当令调整，以保证基金净值增长率与基准指数间的高度正联系和 追踪舛误最小化。                                    基金合同    根据标的指数的调整公法和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行调整。    A 当成份股发生配送股、增发、临时调入及调出成份股等情况而影响成份股 在指数中权重的步履时，本基金将根据各成份股的权重变化实时调整股票投资组 合；    B 根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有用追踪 标的指数；    C 根据法律法则和基金合同的划定，成份股在标的指数中的权重因其他特殊 原因发生相应变化的，本基金不错对投资组合治理进行安妥变通和调整，努力降 低追踪舛误。    在平淡市集情况下，力求限制本基金的份额净值增长率与事迹相比基准收益 率之间的日均追踪偏离度的统统值不跨越 0.35%，年追踪舛误不跨越 4%。如因 指数编制公法调整或其他要素导致追踪偏离度和追踪舛误跨越上述领域，基金管 理东说念主应采用合理法度幸免追踪偏离度、追踪舛误进一步扩大。    （3）筹划基金投资策略    本基金基于限制投资组合追踪舛误与流动性治理的需要，可投资于与本基金 有邻近的投资筹划、投资策略、且以恒生科技指数为投资标的的指数基金（包括 ETF）。    本基金债券投资的目的是在保证基金财富流动性的基础上，裁汰追踪舛误。 本基金将给与宏不雅环境分析和微不雅市集订价分析两个方面进行债券财富的投资， 通过主要采用组合久期竖立策略，同期辅之以收益率弧线策略、骑乘策略、息差 策略等积极投资策略构建债券投资组合。    为了使基金的投资组合更细致地追踪标的指数，本基金可投资于经中国证监 会允许的金融养殖家具，如与标的指数或标的指数成份股联系的股指期货以过火 他养殖器具。本基金在金融养殖品的投资中主要遵循有用治理的投资策略，对冲 某些成份股的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险，以及利用金融养殖 家具的杠杆作用，达到对标的指数的有用追踪，同期裁汰仓位频频调整带来的交                                    基金合同 易成本。   此外，在合适关连法律法则划定何况有用限制风险的前提下，本基金还将进 行境外证券假贷交易、境外回购交易等投资，以增多收益，保险投资东说念主的利益。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对财富证券化家具的质料和构 成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方 面分析，评估其相对投资价值并作念出相应投资决策，努力在限制投资风险的前提 下尽可能的进步本基金的收益。   对于中国存托凭证投资，本基金将在长远研究的基础上，通过定性分析和定 量分析相团结的方式，精选出具有相比上风的中国存托凭证。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于标的指数的成份股、备选成份股的比例不低于基金财富 净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%，投资于追踪归拢标的指数的境外 基金的比例不跨越基金财富净值的 10%。   （2）本基金每个交易日日终在扣除境外金融养殖品需缴纳的交易保证金后， 保合手不低于基金财富净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   （3）本基金财富总值不跨越基金财富净值的 140%；   （4）本基金境外投资应遵循以下限制： 场基金不错不受上述限制； 应当是中资营业银行在境外建设的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会 招供的信用评级机构评级的境外银行，但存放于境表里托管账户的入款不错不受 上述限制；                                     基金合同 的其他国度或地区证券市集挂牌交易的证券财富不得跨越基金财富净值的 10%， 其中合手有任一国度或地区市集的证券财富不得跨越基金财富净值的 3%； 金总份额的 20%； 值的 10%；6）基金合手有非流动性财富市值不得跨越基金净值的 10%。前项非流 动性财富是指法律或《基金合同》划定的畅达受限证券以及中国证监会认定的其 他财富； 或放大交易，同期应当严格战胜下列划定：   ①本基金的金融养殖品一说念敞口不得高于基金财富净值的 100%。   ②本基金投资期货支付的脱手保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资 柜台交易养殖品支付的脱手用度的总额不得高于基金财富净值的 10%。   ③本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融养殖品，应当合适以下要求：   a）整个参与交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有不低于中国证监 会招供的信用评级机构评级。   b）交易敌手方应当至少每个责任日对交易进行估值，何况基金可在职何时 候以公允价值停止交易。   c）任一交易敌手方的市值计价敞口不得跨越基金财富净值的 20%。   ④基金治理东说念主应当在本基金司帐年度收尾后 60 个责任日内向中国证监会提 交包括养殖品头寸及风险分析年度评释。   ⑤本基金不得径直投资与什物商品联系的养殖品。   ①整个参与交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有中国证监会招供的 信用评级机构评级。   ②应当采用市值计价轨制进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市 值的 102%。   ③借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的整个股息、利息 和分成。一朝借方爽约，本基金根据条约和关连法律有权保留和处置担保物以满                                   基金合同 足索赔需要。   ④除中国证监会另有划定外，担保物不错所以下金融器具或品种：   a） 现款；   b） 入款讲明；   c） 营业单据；   d） 政府债券；   e） 中资营业银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评级的境外金 融机构（算作交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可破除信用证。   ⑤本基金有权在职何时候停止证券假贷交易并在平淡市集旧例的合理期限 内要求反璧任一或整个已借出的证券。   ⑥基金治理东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应职守。 守下列划定：   ①整个参与正回购交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有中国证监会 招供的信用评级机构信用评级。   ②参与正回购交易，应当采用市值计价轨制对卖出收益进行调整以确保现款 不低于已售出证券市值的 102%。一朝买方爽约，本基金根据条约和关连法律有 权保留或处置卖出收益以温情索赔需要。   ③买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的整个股息、 利息和分成。   ④参与逆回购交易，应当对购入证券采用市值计价轨制进行调整以确保已购 入证券市值不低于支付现款的 102%。一朝卖方爽约，本基金根据条约和关连法 律有权保留或处置已购入证券以温情索赔需要。   ⑤基金治理东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损 失负相应职守。 或整个已售出而未回购证券总市值均不得跨越基金总财富的 50%。前项比例限 制盘算，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而合手有的担保物、现款不得计入 基金总财富。                                     基金合同   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金治理东说念主之外的要素 以致基金投资不合适本款第 1）、2）、3）、4）、6）项划定投资比例的，基金治理 东说念主应当在 30 个交易日内进行调整，但中国证监会划定的特殊情形除外。   （4）本基金境内投资应遵循以下限制： 市的合并盘算）不跨越基金财富净值的 10％，完全按照关连指数的组成比例进 行证券投资的部分不错不受此条件划定的比例限制； 境内和境外同期上市的合并盘算），不跨越该证券的 10％，完全按照关连指数的 组成比例进行证券投资的部分不错不受此条件划定的比例限制； 金财富净值的 10％； 产支合手证券领域的 10％； 券，不得跨越其各种财富支合手证券系数领域的 10％； 金合手有财富支合手证券时代，如若其信用等级着落、不再合适投资模范，应在评级 评释发布之日起 3 个月内给以一说念卖出； 财富净值的 40%；在寰宇银行间同行市集中的债券回购最长久限为 1 年，债券回 购到期后不得延期； 的 15%；因证券市集波动、基金领域变动等基金治理东说念主之外的要素以致基金不符 合该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资领域                                    基金合同 保合手一致； 境内上市交易的股票合并盘算，法律法则或监管机构另有划定从其划定；   除本款第 7）、9）、10）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金领域变动等基金治理东说念主之外的要素以致基金投资不合适上述划定投资比例 的，基金治理东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会划定的特殊情形 除外。   基金治理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关连约定。在上述时代内，本基金的投资领域、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同见效之日 起脱手。   如若法律法则及监管战略等对本基金合同约定的投资组合比例限制进行变 更的，以变更后的划定为准，本基金可根据法律法则及监管战略要求相应调整禁 停步履和投资比例限制划定，不需经基金份额合手有东说念主大会审议。法律法则或监管 部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行安妥模范后，则本基金 投资不再受联系限制，不需要经基金份额合手有东说念主大会审议。   为崇尚基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列境外投资或者活 动：   （1）承销证券；   （2）违反划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职守的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买难得金属或代表难得金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易算帐等临时用途之外，借入现款；   （9）利用融资购买证券，但投资金融养殖品以及法律法则及中国证监会另                                   基金合同 有划定的除外；   （10）参与未合手有基础财富的卖空交易；   （11）购买证券用于限制或影响刊行该证券的机构或其治理层；   （12）径直投资与什物商品联系的养殖品；   （13）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （14）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不高洁的证券交易行为；   （15）法律、行政法则和中国证监会划定不容的其他行为。   为崇尚基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列境内投资或者活 动：   （1）承销证券；   （2）违反划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职守的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不高洁的证券交易行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会划定不容的其他行为。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、试验 限制东说念主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当合适基金的投资筹划和投资策略，遵循基金份 额合手有东说念主利益优先原则，防卫利益迫害，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱实践。联系交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给以暴露。紧要关联交易应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂寥董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。  如法律法则或监管部门取消或变更上述不容性划定，本基金治理东说念主在履行适 当模范后可不受上述划定的限制或按变更后的划定实践。  六、基金财富净值的盘算方法和公告方式 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在T日内 盘算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经履行安妥模范，不错安妥蔓延盘算或                                   基金合同 公告。    《基金合同》见效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主 应当至少每周在划定网站暴露一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累 计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露灵通日的各种基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金治理东说念主应当不晚于半年度和年度临了一日的次日，在划定网站暴露半年 度和年度临了一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  七、基金合同消逝和停止的事由、模范以及基金财产的算帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法则 划定和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效后方可实践，自决议见效后两日内在划定媒介公告。   （二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行联系模范后，《基金合同》应当停止： 基金托管东说念主邻接的； 的要素以致标的指数不合适要求以及法律法则、监管机构另有划定的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金治理东说念主召集基金份额合手有东说念主大会对处理决策进行表 决，基金份额合手有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐                                   基金合同 成立算帐小组，基金治理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》划定的的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产算帐小组斡旋接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐评释；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐评释进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 评释出具法律看法书；   （6）将算帐评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余财富的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一说念剩余财富扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产算帐评释经合适《中华东说念主 民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报                                   基金合同 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐评释报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 评释登载在划定网站上，并将算帐评释辅导性公告登载在划定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存  基金财产算帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存，保存期限不得低于法定最 低期限。  八、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争 议，如经友好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲 裁委员会，按照其届时有用的仲裁公法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是末端性的并对各方当事东说念主具有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决 另有决定。   争议处理时代，各方当事东说念主应坚守各自的职责，不时赤诚、用功、尽责地履 行基金合同划定的义务，崇尚基金份额合手有东说念主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统领。  九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公形势和营业形势查阅。