华宝致远羼杂型证券投资基金（QDII）
托管公约
基金料理东谈主：华宝基金料理有限公司
基金托管东谈主：交通银行股份有限公司
目 录
鉴于华宝基金料理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有
限背负公司，按照关系法律限定的执法具备担任基金料理东谈主的履历和才能，拟
召募华宝致远羼杂型证券投资基金（QDII）（以下简称“本基金”或“基金”）；
鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银
行，按照关系法律限定的执法具备担任基金托管东谈主的履历和才能；
鉴于华宝基金料理有限公司拟担任华宝致远羼杂型证券投资基金（QDII）
的基金料理东谈主，交通银行股份有限公司拟担任华宝致远羼杂型证券投资基金
（QDII）的基金托管东谈主；
为明确华宝致远羼杂型证券投资基金（QDII）的基金料理东谈主和基金托管东谈主
之间的职权义务关系，特制订本公约；
除非文义另有所指，本公约的通盘术语与《华宝致远羼杂型证券投资基金
（QDII）基金合同》（以下简称《基金合同》）中界说的相应术语具有调换的
含义。若有相悖应以《基金合同》为准，并依其条件解释。
一、基金托管公约当事东谈主
（一）基金料理东谈主
称呼：华宝基金料理有限公司
住所：中国（上海）解放贸易检会区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 58
楼
办公地址：中国（上海）解放贸易检会区世纪通衢 100 号上海环球金融中
心 58 楼
法定代表东谈主：黄孔威
成立时刻：2003 年 3 月 7 日
批准诞期望关：中国证监会
批准诞生文号：中国证监会证监基金字200319 号
盘算推算范围：基金召募、基金销售、钞票料理及中国证监会许可的其他业务。
注册成本： 1.5 亿元东谈主民币
组织情势：有限背负公司
存续时期：执续盘算推算
（二）基金托管东谈主
称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号（邮政编码：200120）
办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）
法定代表东谈主：彭纯
成立时刻：1987 年 3 月 30 日
批准诞期望关及批准诞生文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民
银行银发［1987］40 号文
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号
盘算推算范围：经受公众入款；披发短期、中期和始终贷款；办理国表里结算；
办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；
买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡
业务；提供信用证作事及担保；代理收付款项业务；提供撑执箱作事；经国务
院银行业监督料理机构批准的其他业务；盘算推算结汇、售汇业务。
注册成本：742.63 亿元东谈主民币
组织情势：股份有限公司
存续时期：执续盘算推算
二、基金托管公约的依据、办法和原则
本公约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、
《证券投资基金销售料理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券
投资基金运作料理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基
金信息露馅料理办法》（以下简称《信息露馅办法》）、《及格境内机构投资
者境外证券投汉典理试行办法》及《对于实施〈及格境内机构投资者境外证券
投汉典理试行办法〉联系问题的文告》、《公开召募洞开式证券投资基金流动
性风险料理执法》
（以下简称《流动性风险料理执法》）
、《华宝致远羼杂型证券
投资基金（QDII）基金合同》（以下简称《基金合同》）偏执他联系执法签订。
本公约的办法是明确基金料理东谈主和基金托管东谈主之间在基金财产的撑执、投
资运作、净值计较、收益分拨、信息露馅及相互监督等联系事宜中的职权、义
务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。
基金料理东谈主和基金托管东谈主免除对等自觉、本分信用、充分保护投资者正当
利益的原则，经协商一致，签订本公约。
三、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查
（一）基金托管东谈主对基金料理东谈主的投资步履诈骗监督权
对基金的投资范围、投资对象进行监督。
本基金的投资范围为具有简易流动性的金融器具，包括已与中国证监会签
署双边监管合营热心备忘录的国度或地区证券阛阓挂牌交易的平庸股（包括港
股通机制下允许买卖的执法范围内的香港集聚交易所上市的股票）
、优先股、全
球存托笔据和好意思国存托笔据、房地产相信笔据；已与中国证监会签署双边监管
合营热心备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募基金（以下无相当
说明，均包括交易型洞开式指数基金（ETF））；政府债券、公司债券、可转换
债券、住房按揭支执证券、钞票支执证券等及经中国证监会招供的国际金融组
织刊行的证券；银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单子、买卖单子、
回购公约、短期政府债券等货币阛阓器具；远期合约、互换及经中国证监会认
可的境酬酢易所上市交易的权证、期权、期货等金融滋生居品；与固定收益、
股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投钞票品。
本基金主要投资的境外阛阓有：好意思国和中国香港相当行政区。
如法律限定或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在实际适
当关键后，不错将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为：
本基金的股票投资比例为基金钞票的 60%-95%；本基金保留的现款（不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券
不低于基金钞票净值的 5%。
如法律限定或中国证监会允许，基金料理东谈主在实际顺应关键后，不错诊疗
上述投资品种的投资比例。
本基金投资于中国香港相当行政区证券阛阓挂牌交易的股票时，在法律法
规允许的前提下，既可通过及格境内机构投资者的额度进行投资，也可通过内
地与香港股票阛阓交易互联互通机制进行投资。
基金托管东谈主对基金料理东谈主业务进行监督和核查的义务自基金合同奏效日起
动手实际。
对基金投资、融资比例进行监督。
根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应稳健以下执法：
A、本基金股票投资占基金钞票的比例为 60%-95%；
B、本基金保留的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）
或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%；
C、本基金境外投资组合应免除以下甘休：
银行中，银行应当是中资买卖银行在境外诞生的分行或在最近一个司帐年度达
到中国证监会招供的信用评级机构评级的境外银行，在基金托管账户的入款可
以不受上述甘休。
向上基金钞票净值的 10%。该投资比例应当合并计较销亡机构境表里刊行的证
券总市值。
的其他国度或地区证券阛阓挂 牌交易的证券钞票不得 向上基金钞票净值的
金料理东谈主料理的整个基金不得执有销亡机构 10%以上具有投票权的证券刊行总
量。销亡机构境表里上市的总股本应当合并计较，同期应当一并计较宇宙存托
笔据和好意思国存托笔据所代表的基础证券，并假定对执有的股本权证诈骗转换。
性钞票是指法律或基金合同执法的流畅受限证券以及中国证监会认定的其他资
产。
币阛阓基金不错不受上述甘休。
基金总份额的 20％。
①通盘参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证监会招供
的信用评级机构评级。
②应当采选市值计价轨制进行诊疗以确保担保物市值不低于已借出证券市
值的 102％。
③借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的通盘股息、利
息和分成。一朝借方负约，基金料理东谈主根据公约和联系法律 ，有权保留和处置
担保物以精炼索赔需要。
④除中国证监会另有执法外，担保物不错所以下金融器具或品种：
i 现款；
ii 入款证明；
iii 买卖单子；
iv 政府债券；
v 中资买卖银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评级的境外金
融机构（动作交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可肃清信用证。
⑤本基金有权在职何时候闭幕证券假贷交易并在平时阛阓成例的合理期限
内要求返璧任一或通盘已借出的证券。
⑥基金料理东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何吃亏负相应责
任。
本基金投资金融滋生品应当仅限于投资组合避险或有用料理，不得用于投
机或放大交易，同期应当严格治服下列执法：
①本基金的金融滋生品整个敞口不得高于该基金钞票净值的 100%。
②本基金投资期货支付的动手保证金、投资期权支付或收取的期权费、投
资柜台交易金融滋生品支付的动手用度的总和不得高于基金钞票净值的 10％。
③本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融滋生品，应当稳健以下要
求：
i 通盘参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有不低于中国证监会
招供的信用评级机构评级；
ii 交易敌手方应当至少每个职责日对交易进行估值，而且本基金可在职何
时候以公允价值闭幕交易；
④基金料理东谈主应当在本基金司帐年度完毕后 60 个职责日内向中国证监会
提交包括金融滋生品头寸及风险分析年度敷陈。
治服下列执法：
①通盘参与正回购交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证监
会招供的信用评级机构评级。
②参与正回购交易，应当采选市值计价轨制对卖出收益进行诊疗以确保现
金不低于已售出证券市值的 102％。一朝买方负约，本基金根据公约和联系法
律有权保留或处置卖出收益以精炼索赔需要。
③买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的通盘股
息、利息和分成。
④参与逆回购交易，应当对购入证券采选市值计价轨制进行诊疗以确保已
购入证券市值不低于支付现款的 102％。一朝卖方负约，本基金根据公约和有
关法律有权保留或处置已购入证券以精炼索赔需要。
⑤基金料理东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何
吃亏负相应背负。
⑥本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手
方开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范
围保执一致。
值或通盘已售出而未回购证券总市值均不得向上基金总钞票的 50％。本项比例
甘休计较，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而执有的担保物、现款不得
计入基金总钞票。
D、本基金钞票总值不得向上基金钞票净值的 140%。
E、本基金主动投资于流动性受限钞票的市值不得向上该基金钞票净值的
稳健前述执法的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资。
F、法律限定和基金合同执法的其他甘休。
基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的约定。时期，本基金的投资范围、投资战术应当稳健基金合同的
约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起动手。
因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金料理东谈主之
外的成分以致基金投资不稳健基金合同约定的 C（1-7）项投资比例执法的，基
金料理东谈主应当在 30 个交易日内进行诊疗。因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主
合并、基金界限变动等基金料理东谈主之外的成分以致基金投资不稳健基金合同约
定的其他投资比例执法的（除 B 和 F 外），基金料理东谈主应当在 10 个交易日内进
行诊疗。法律限定另有执法时，从其执法。
法律限定或监管部门对上述投资甘休、投资谢绝等作出强制性诊疗的，本
基金应当按照法律限定或监管部门的执法实行；如法律限定或监管部门修改或
诊疗上述投资甘休、投资谢绝性执法，且该等诊疗或修改属于非强制性的，基
金料理东谈主有权在实际顺应关键后按照法律限定或监管部门诊疗或修改后的执法
实行，并应向投资者实际信息露馅义务。
金投资谢绝步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者步履。
（1）购买不动产；
（2）购买房地产典质按揭；
（3）购买庄重金属或代表庄重金属的笔据；
（4）购买什物商品；
（5）除应付赎回、交易计帐等临时用途之外，借入现款。该临时用途借入
现款的比例不得向上基金净值的 10%；
（6）利用融资购买证券，但投资金融滋生品除外；
（7）参与未执有基础钞票的卖空交易；
（8）从事证券承销业务；
（9）径直投资与什物商品关系的滋生品；
（10）违背执法向他东谈主贷款或者提供担保；
（11）从事承担无尽背负的投资；
（12）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；
（13）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏执他不高洁的证券交易步履；
（14）不自制对待不同客户或不同投资组合；
（15）除法律限定执法之外，向任何第三方泄漏客户汉典；
（16）法律、行政限定和中国证监会执法谢绝的其他步履
基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏执控股推进、实
际适度东谈主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他紧要关联交易的，应当稳健基金的投资标的和投资战术，遵
循基金份额执有东谈主利益优先的原则，防护利益松懈，建立健全里面审批机制和
评估机制，按照阛阓自制合理价钱实行。关系交易必须事前得到基金托管东谈主的
同意，并按法律限定赐与露馅。紧要关联交易应提交基金料理东谈主董事会审议，
并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联
交易事项进行审查。
如法律、行政限定或监管部门取消或变更上述谢绝性执法，如适用于本基
金，本基金料理东谈主在实际顺应关键后可不受上述执法的甘休或以变更后的执法
为准。
金料理东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。
（1）基金托管东谈主依据联系法律限定的执法和《基金合同》的约定对于基金
料理东谈主参与银行间阛阓交易时靠近的交易敌手资信风险进行监督。
基金料理东谈主向基金托管东谈主提供稳健法律限定及行业要领的银行间阛阓交易
敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个职责日内电话或回函阐明收到该名
单。基金料理东谈主应按期和不按期对银行间阛阓现券及回购交易敌手的名单进行
更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个职责日内电话或书面回函阐明，新名单自
基金托管东谈主阐明当日奏效。新名单奏效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚
未结算的交易，仍应按照公约进行结算。
（2）基金料理东谈主参与银行间阛阓交易时，有背负适度交易敌手的资信风险，
由于交易敌手资信风险引起的吃亏,基金料理东谈主应当负责向关系背负东谈主追偿。
金料理东谈主遴荐入款银行进行监督。
基金投资银行按期入款的，基金料理东谈主应根据法律限定的执法及基金合同
的约定，详情稳健条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基
金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否稳健联系执法进行监督。
本基金投资银行入款应稳健如下执法：
（1）基金料理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立按期对账机制，确保基
金银行入款业务账目及核算的信得过、准确。
（2）基金料理东谈主与基金托管东谈主应根据关系执法，就本基金银行入款业务另
行签订书面公约，明确两边在关系公约签署、账户开设与料理、投资指示传达
与实行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献撑执以及入款证实书的开立、
传递、撑执等过程中的职权、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金
份额执有东谈主的正当权益。
（3）基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复
核关系公约、账户汉典、投资指示、入款证实书等联系文献，切实实际托管职
责。
（4）基金料理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格治服《基金
法》、《运作办法》等联系法律限定，以及国度联系账户料理、利率料理、支
付结算等的各项执法。
（1）基金投资流畅受限证券,应治服《对于基金投资非公开采行股票等流
通受限证券联系问题的文告》等联系法律限定执法。
（2）流畅受限证券,包括由《上市公司证券刊行料理办法》表率的非公开
刊行股票、公开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交
易证券,不包括由于发布紧要音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市
证券、回购交易中的质押券等流畅受限证券。
（3）基金料理东谈主应在基金初度投资流畅受限证券前,向基金托管东谈主提供经
基金料理东谈主董事会批准的联系基金投资流畅受限证券的投资决策过程、风险控
制轨制。基金投资非公开采行股票,基金料理东谈主还应提供基金料理东谈主董事会批准
的流动性风险处置预案。上述汉典应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投
资额度和投资比例适度情况。基金料理东谈主应至少于初度实行投资指示之前两个
职责日将上述汉典书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有弥散的时刻进行审
核。基金托管东谈主应在收到上述汉典后两个职责日内,以书面或其他两边招供的方
式阐明收到上述汉典。
（4）基金投资流畅受限证券前,基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供稳健法律
限定要求的联系书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文
件、刊行证券数目、刊行价钱、锁按期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总
成本占基金钞票净值的比例、已执有流畅受限证券市值占钞票净值的比例、资
金划付时刻等。基金料理东谈主应保证上述信息的信得过、圆善,并应至少于拟实行投
资指示前两个职责日将上述信息书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有弥散
的时刻进行审核。
（5）基金托管东谈主应酬基金料理东谈主提供的联系书面信息进行审核，基金托管
东谈主合计上述汉典可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金料理东谈主在投资流
通受限证券前就该风险的甩掉或防护措施进行补充书面说明,并保留稽查基金
料理东谈主风险料理部门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估敷陈等备查汉典
的职权。不然,基金托管东谈主有权拒却实行联系指示。因拒却实行该指示形成基金
财产吃亏的,基金托管东谈主不承担任何背负,并有权敷陈中国证监会。
如基金料理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求解
决。若是基金托管东谈主切实实际监督职责,则不承担任何背负。
（1）基金料理东谈主应将经董事会批准的关系投资决策过程、风险适度轨制以
及基金投资中期单子关系流动性风险处置预案提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主
对基金料理东谈主是否治服关系轨制、流动性风险处置预案以及关系投资额度和比
例的情况进行监督。
（2）基金料理东谈主详情基金投资中期单子的，应向基金托管东谈主提供其托管基
金拟购买中期单子的数目和价钱、应划付的金额等实行指示所需关系信息，并
保证上述信息的信得过、准确、圆善。
（3）基金托管东谈主收到上述汉典后应认真审核，并实时反馈审核终局。
（4）如基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资指示违背关系执法的，基金托管
东谈主有权拒却实行，因拒却实行该指示形成基金财产吃亏的，基金托管东谈主不承担
背负。
（5）两边应严格依照约定发送和实行关系的投资指示。
（6）基金托管东谈主根据约定实时划付资金，保证交易的胜仗完成。
金投资其他方面进行监督。
（二）基金托管东谈主应根据联系法律限定的执法及基金合同的约定，对基金
钞票净值计较、种种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入
阐明、基金收益分拨、关系信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬
数据等进行监督和核查。若是基金料理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将演叨的
事迹弘扬数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何背负，并
有权在发现后敷陈中国证监会。
（三）基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在执法时
间内回话并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法
规要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的，基金料理东谈主应积极配合提供关系
数据汉典和轨制等。
基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资指示或实质投资运作违背《基金法》及
其他联系限定、《基金合同》和本公约执法的步履，应实时以书面情势文告基
金料理东谈主限期阅兵，基金料理东谈主收到文告后应实时查对，并以电话或书面情势
向基金托管东谈主反馈，说明违章原因及阅兵期限，并保证在规按期限内实时改正。
在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。
基金料理东谈主对基金托管东谈主文告的违章事项未能在限期内阅兵的，基金托管东谈主有
权敷陈中国证监会。
基金托管东谈主发现基金料理东谈主有紧要违章步履，应立即敷陈中国证监会，同
时文告基金料理东谈主在限期内阅兵。
基金托管东谈主发现基金料理东谈主的指示违背法律、行政限定和其他联系执法，
或者违背《基金合同》约定的，应当拒却实行，立即文告基金料理东谈主，并实时
向中国证监会敷陈。
基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易关键照旧奏效的指示违背法律、行政
限定和其他联系执法，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金料理
东谈主，并实时向中国证监会敷陈。
四、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查
根据《基金法》偏执他联系限定、《基金合同》和本公约执法，基金料理
东谈主对基金托管东谈主实际托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托
管东谈主是否安全撑执基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户、期货账户
及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金料理东谈主计较的基金
钞票净值和种种基金份额净值，是否根据基金料理东谈主指示办理计帐交收，是否
按照限定执法和《基金合同》执法进行关系信息露馅和监督基金投资运作等行
为。
基金料理东谈主按期和不按期地对基金托管东谈主撑执的基金钞票进行核查。基金
托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关系汉典以供
基金料理东谈主核查托管财产的圆善性和信得过性，在执法时刻内回话并改正。
基金料理东谈主发现基金托管东谈主未对基金钞票实行分账料理、私行挪用基金资
产、未实行或无故蔓延实行基金料理东谈主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违
反《基金法》、《基金合同》、本公约偏执他联系执法的，应实时以书面情势
文告基金托管东谈主在限期内阅兵，基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面形
式对基金料理东谈主发出回函。在限期内，基金料理东谈主有权随时对文告县项进行复
查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金料理东谈主文告的违章事项未能在限
期内阅兵的，基金料理东谈主应敷陈中国证监会。对基金料理东谈主按照限定要求需向
中国证监会报送基金监督敷陈的，基金托管东谈主应积极配合提供关系数据汉典和
轨制等。
基金料理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违章步履，应立即敷陈中国证监会，同
时文告基金托管东谈主在限期内阅兵。
五、基金财产的撑执
（一）基金财产撑执的原则
正当合规的指示，不得自交运用、责罚、分拨基金的任何钞票。
债券托管账户等投资所需账户。境外托管东谈主根据基金财产所在地法律限定、证
券交易所执法、阛阓成例以偏执与基金托管东谈主签订的次托管公约为本基金在境
外开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。
金财产的圆善和孤独。
应由基金料理东谈主负责与联系当事东谈主详情到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基
金钞票莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东谈主应实时文告基金料理东谈主采选
措施进行催收。由此给基金形成吃亏的，基金料理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿
基金的吃亏。基金托管东谈主对此不承担任何背负。
（二）基金召募钞票的考据
基金召募期满或基金提前完毕召募之日起 10 日内，召募的基金份额总和、
基金召募金额、基金份额执有东谈主东谈主数稳健《基金法》、《运作办法》等联系规
定后，由基金料理东谈主聘用具有从事证券关系业务履历的司帐师事务所进行验资，
出具验资敷陈，出具的验资敷陈应由进入验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册
司帐师署名有用。验资完成，基金料理东谈主应将召募到的整个资金存入基金托管
东谈主为基金开立的基金银行入款账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具关系证
明文献。
（三）基金的银行入款账户的开立和料理
托境外钞票托管东谈主开立资金账户（境外），境外钞票托管东谈主根据基金托管东谈主的
指示办理境外资金收付。
根据中国东谈主民银行执法计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主制作、撑执
和使用。本基金的一切货币进出步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支
付基金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。
基金托管东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；
亦不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务之外的步履。
进行资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理
托管钞票的资金结算汇划业务。
联系执法。
（四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和料理
（1）基金托管东谈主在基金所投资阛阓或证券交易所或登记结算机构，按照该
交易所或登记结算机构的业务执法为基金开立基金托管东谈主或其境外托管东谈主口头
或基金托管东谈主与基金联名的证券账户。由基金托管东谈主或其境外托管东谈主负责办理
与开立证券账户联系的手续。
（2）基金证券账户的开立和使用，仅限于精炼开展基金业务的需要。基金
托管东谈主和基金料理东谈主以及境外托管东谈主均不得出借或未经基金料理东谈主、基金托管
东谈主同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业
务之外的步履。
（3）基金证券账户的开立和证券账户关系证明文献的撑执由基金托管东谈主负
责，账户钞票的料理和运用由基金料理东谈主负责。
（4）基金料理东谈主投资于稳健法律限定、稳健基金合同的其他非交易所阛阓
的投资品种时，在基金合同奏效后，基金托管东谈主或其境外托管东谈主根据投资所在
阛阓以及国度或地区的关系执法，开立进行基金的投资步履所需要的种种证券
和结算账户。
（5）基金证券账户的开立和料理当稳健账户所在国度或地区联系法律的规
定。
（6）基金托管东谈主不错基金、基金托管东谈主或其境外托管东谈主的口头在其营业机
构或其境外托管东谈主开立基金的资金账户，并根据基金料理东谈主正当合规的指示办
理资金收付。基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主或其境外托管东谈主撑执和使用。
（五）其他账户的开立和料理
因业务需要而开立的其他账户，不错根据投资地所在国度或地区法律限定
和基金合同的执法，由基金托管东谈主或境外钞票托管东谈主负责开立。基金料理东谈主应
提供必要协助。
投资地所在国度或地区法律限定等联系执法对关系账户的开立和料理另有
执法的，从其执法办理。
（六）证券登记
成例；基金料理东谈主特此同意基金托管东谈主偏执境外托管东谈主可就实际本合同下的境
外钞票托管作事，于有需要时或根据阛阓成例委任经纪、代理东谈主、代名东谈主、次
托管东谈主，或其它运作存管或计帐系统的东谈主士接收及登记成为基金财产的代名东谈主；
托管东谈主自有的钞票、任何其他东谈主的钞票折柳孤独存放。
该系统运营的执法、条例和条件；
和在证券系统执有的证券除外）应当按照本公约约定登记；
证券登记方式的紧要变化文告基金料理东谈主，并应基金料理东谈主要求将这些阛阓与
所执证券联系的发生的事件或料理变化文告基金料理东谈主。若基金料理东谈主要求改
变公约约定的证券登记方式，基金托管东谈主偏执请托之境外托管东谈主应就此赐与充
分拨合。
（七）基金财产投资的联系银行入款按期存单的撑执
基金财产投资的联系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主或境外托管
东谈主处的撑执库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示
办理。属于基金托管东谈主实质有用适度下的什物证券在基金托管东谈主撑执时期的损
坏、灭失，由此产生的背负应由基金托管东谈主承担，但不可抗力或非基金托管东谈主
原因导致的除外。基金托管东谈主对由基金托管东谈主偏执境外托管东谈主之外机构实质有
效适度的本基金钞票不承担撑执背负。
银行入款按期存单等有价笔据由基金托管东谈主负责撑执。
（八）与基金财产联系的紧要合同的撑执
由基金料理东谈主代表基金签署的与基金联系的紧要合同的原件折柳由基金托
管东谈主、基金料理东谈主撑执，关系业务关键另有甘休除外。除本公约另有执法外，
基金料理东谈主在代基金签署与基金联系的紧要合同期应尽可能保证执有二份以上
的原本，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份原本的原件，基金料理
东谈主应实时将原本投递基金托管东谈主处。合同的撑执期限按照国度联系执法实行。
对于无法取得二份以上的原本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授
权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得
蜕变。
六、指示的发送、阐明和实行
基金料理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主或境外钞票托管东谈主发送资金划
拨偏执他款项收付指示，基金托管东谈主实行基金料理东谈主的指示、办理基金的资金
往来等联系事项。
（一）基金料理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权
基金料理东谈主应事前书面文告（以下称“授权文告”）基金托管东谈主有权发送
指示的东谈主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并执法
基金料理东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主阐明有权发送东谈主员（以下简称
“被授权东谈主”）身份的方法。基金料理东谈主向基金托管东谈主发出的授权文告应加盖
公章。基金料理东谈主发出授权文告后，以电话情势向基金托管东谈主阐明，授权文告
自其上头注明的启用日历动手奏效，在尔后三个职责日内基金料理东谈主应将授权
文告的原本送交基金托管东谈主。
基金托管东谈主收到授权文告后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应在
收到授权文告当日电话向基金料理东谈主阐明。
基金料理东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有守秘义务，其内容不得向被授权
东谈主及关系操作主谈主员之外的任何东谈主泄漏。
（二）指示的内容
指示是基金料理东谈主在运用基金钞票时，向基金托管东谈主发出的资金划拨偏执
他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时刻、到账时刻、金额、账户、
大额支付号、跨境收付款的国际进出申报信息（包括不限于交易编码、交易附
言等）等实行支付所需内容，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。
（三）指示的发送、阐明和实行的时刻和关键
基金料理东谈主应按照《基金法》偏执他联系限定、《基金合同》和本公约的
执法，在其正当的盘算推算权限和交易权限内发送指示，被授权东谈主应按照其授权权
限发送指示。指示由“授权文告”详情的被授权东谈主代表基金料理东谈主用传简直方
式向基金托管东谈主发送。发送后基金料理东谈主实时通过电话与基金托管东谈主阐明指示
内容。基金料理东谈主必须在 15:00 之前向基金托管东谈主发送付款指示并确保基金银
行账户有弥散的资金余额，15:00 之后发送付款指示或截止 15:00 时账户资金不
足的，基金托管东谈主不成保证在当日完成划付。跨境汇入和结汇指示于基金托管
东谈主的指示接收截止时点为 T-1 日 15:00，跨境购汇和汇出指示于境内托管东谈主的指
令接收截止时点为 T 日 15:00。等值金额大于 2000 万好意思元的结售汇指示需提前
一个职责日 14：00 之前发送邮件给境内托管东谈主预约外汇头寸。对基金料理东谈主在
莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主不成保证划账成
功，独立即文告基金料理东谈主，基金托管东谈主不承担因为演叨行该指示而形成吃亏
的背负。
如基金料理东谈主要求本日某一时点到账，必须至少提前 2 小时向基金托管东谈主
发送付款指示并与基金托管东谈主电话阐明。基金料理东谈主指示传输不足时或账户资
金不足，未能留出弥散的实行时刻，以致指示未能实时实行的，基金托管东谈主不
承担由此导致的吃亏。基金料理东谈主应将银行间阛阓成交单加盖预留印鉴后传真
给基金托管东谈主。对于被授权东谈主发出的指示，基金料理东谈主不得否定其效能。基金
托管东谈主依照“授权文告”执法的方法阐明指示的有用后，方可实行指示。指示
实行完毕后，基金托管东谈主应实时文告基金料理东谈主。基金托管东谈主仅根据基金料理
东谈主的授权文献对指示进行口头相符性的情势审查，对其信得过性不承担背负。
（四）基金料理东谈主发送漏洞指示的情形和处理关键
基金料理东谈主发送漏洞指示的情形包括指示发送东谈主员无权或稀薄权限发送指
令及交割信息漏洞，指示中繁重信息恶浊不清或不全等。基金托管东谈主在实际监
督职能时，发现基金料理东谈主的指示漏洞时，有权拒却实行，并实时文告基金管
理东谈主改正。
（五）基金托管东谈主依照法律限定暂缓、拒却实行指示的情形和处理关键
基金托管东谈主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现基金料理东谈主的投资
指示违背联系基金的法律限定、《基金合同》、本公约的执法，如交易未奏效，
则不予实行独立即文告基金料理东谈主；如交易已奏效，则以书面情势文告基金管
理东谈主限期阅兵，并敷陈中国证监会。基金料理东谈主收到文告后应实时查对，并以
约定情势向基金托管东谈主反馈。基金托管东谈主对由此形成的吃亏免责。
基金托管东谈主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现投资指示有可能违
反法律限定、《基金合同》、本公约的执法，应暂缓实行指示，文告基金料理
东谈主改正。若是基金料理东谈主拒不改正，基金托管东谈主有权向中国证监会敷陈。
（六）基金托管东谈主未按照基金料理东谈主指示实行的处理方法
基金托管东谈主由于自身原因形成未按照基金料理东谈主发送的平时指示实行，应
在发现后实时采选措施赐与弥补，给基金财产、基金料理东谈主或基金份额执有东谈主
形成吃亏的，对由此形成的径直经济吃亏负补偿背负。
（七）被授权东谈主的更换
基金料理东谈主撤换被授权东谈主或改变被授权东谈主的权限，必须提前至少三个职责
日，使用传真向基金托管东谈主发出加盖公章的被授权东谈主变更文告，注明启用日历，
同期电话文告基金托管东谈主。被授权东谈主变更文告自其上头注明的启用日历起动手
奏效。基金料理东谈主对授权文告的内容的修改自启用日历起奏效。基金料理东谈主在
尔后三个职责日内将被授权东谈主变更文告的原本送交基金托管东谈主。
若是基金料理东谈主照旧肃清或蜕变对指示发送东谈主员的授权，而且书面文告基
金托管东谈主，则对于在变更文告的启用日历后该指示发送东谈主员无权发送的指示，
或超权限发送的指示，基金料理东谈主不承担背负。
七、交易及计帐交收安排
（一）遴荐代理证券、期货买卖的证券、期货盘算推算机构的要领和关键
基金料理东谈主负责遴荐代理本基金证券买卖的证券盘算推算机构。
基金料理东谈主应代表基金与被遴荐的证券盘算推算机构签订交易单元租用公约。
基金料理东谈主应实时将基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时
以书面情势文告基金托管东谈主，并在法定信息露馅公告中露馅关系内容。
基金料理东谈主负责遴荐代理本基金股指期货交易的期货经纪机构，并与其签
订期货经纪合同。其他事宜根据法律限定、基金合同的关系执法实行，若无明
确执法的，可参照联系期货买卖、期货经纪机构遴荐的执法实行。
（二）基金投资证券后的计帐交收安排
基金托管东谈主应实行基金料理东谈主被授权东谈主按指示关键发送的现款汇划指示，
办理基金财产在境内托管账户和境外托管账户之间的汇入、汇出以及关系汇兑
手续，或将基金财产划回基金料理东谈主指定的账户，或完成投资关系的资金交收
与证券交割，或支付关系用度。
基金出现超买或超卖的背负认定及处理关键：
基金托管东谈主在实际监督职能时，若是发现基金投资证券过程中出现超买或
超卖自豪，应立即提醒基金料理东谈主，由基金料理东谈主负责处理，基金托管东谈主与境
外托管东谈主应配合处理。由基金料理东谈主原因导致的超买或超卖所形成的吃亏，由
基金料理东谈主承担。若是因基金料理东谈主原因发生超买步履，须按当地证券交易市
场执法或阛阓成例完成融资，用以完成计帐交收，由此给基金形成的吃亏或由
此所产生的关系用度应由基金料理东谈主承担；由投资照拂人或境外牙东谈主原因导致
的超买或超卖所形成的吃亏，由基金料理东谈主先行承担后向投资照拂人或境外经纪
东谈主进行追索。
（1）现款汇划指示
现款汇划指示是基金料理东谈主在运用基金财产时，由被授权东谈主按指示关键向
基金托管东谈主发出的在境内托管账户与境外托管账户之间的现款汇入、汇出、或
将现款汇回基金料理东谈主指定的账户以偏执他现款划拨的指示。
（2）现款汇划指示的阐明和实行
基金料理东谈主应当指定被授权东谈主向基金托管东谈主发送现款汇划指示，基金托管
东谈主应当根据料理东谈主的授权文献对现款汇划指示联系内容及印鉴和签名进行口头
相符性的情势审查，经检验无误后，方可实行现款汇划指示，如有疑问应实时
文告基金料理东谈主。对于被授权东谈主发出的指示，基金料理东谈主不得否定其效能。若
基金料理东谈主照旧肃清或蜕变对被授权东谈主的授权，且基金托管东谈主已收到联系上述
肃清或蜕变的书面文告且该肃清或蜕变文告照旧奏效，则因基金托管东谈主依无权
或稀薄权限发送现款汇划指示的被授权东谈主所发送的现款汇划指示行事而形成的
径直吃亏，由基金托管东谈主承担背负。
如为限期实行的指示，基金料理东谈主在指按期限内，应为基金托管东谈主留出充
足且合理的业务处理时刻。基金托管东谈主对现款汇划指示考据后，应在基金料理
东谈主执法的合理期限内实行。
（1）基金托管东谈主偏执境外托管东谈主应当根据被授权东谈主的指示，并根据行业惯
例，售出、转让、蜕变或存托基金财产, 接收或请托所买卖证券或其它器具，
并支付或收取相应款项。
（2）基金料理东谈主自身应确保免除法律限定、《基金合同》和本公约的执法。
（3）基金托管东谈主应按基金料理东谈主的指示，向特定对象、按指定金额、时刻
和方式划拨基金财产。
在没联系于接收对象变化情况的实质信息或文告的情况下，基金托管东谈主及
其境外托管东谈主对其根据基金料理东谈主指示作念出的钞票划拨不负背负。若划拨的资
产因无东谈主领取被退回，基金托管东谈主应实时文告基金料理东谈主，并按基金料理东谈主的
指示处置钞票。在上述划拨钞票的过程中，在途现款不计利息。
在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金料理东谈主稳健法律限定、基金
合同、基金托管公约的指示不得拖延或拒却实行。
（三）基金料理东谈主与基金托管东谈主进行资金、证券、期货账目和交易纪录的
查对
对基金的交易纪录，由基金料理东谈主按日进行查对。逐日对外露馅基金份额
净值之前，必须保证本日通盘实质交易纪录与基金司帐账簿上的交易纪录实足
一致。若是交易纪录与司帐账簿纪录不一致，形成基金司帐核算不圆善或不真
实，由此导致的吃亏由基金的司帐背负方承担。基金料理东谈主每一交易日以两边
招供的方式在当日整个交易完毕后，将编制的基金资金、证券、期货账目传送
给基金托管东谈主，基金托管东谈主按日进行账目查对。
对什物券账目，关系各方按期进行账实查对。
基金托管东谈主应按期查对质券账户中的证券数目和种类。
两边可协商接纳电子对账方式或其他两边招供的方式进行账目查对。
（四）申购、赎回、转换洞开式基金的资金计帐和数据传递的时刻、关键
及托管公约当事东谈主的背负界定
给基金托管东谈主。基金料理东谈主应酬传递的申购、赎回、转换洞开式基金的数据真
实性、准确性、圆善性负责。基金托管东谈主应实时查收申购资金的到账情况并根
据基金料理东谈主指示实时划付赎回及转换款项。
户当日应收东谈主民币资金与托管账户应付东谈主民币资金的差额来详情托管账户净应
收额或净应付额，以此详情东谈主民币资金交收额。按照托管账户当日应收外币资
金与托管账户应付外币资金的差额来详情托管账户净应收额或净应付额，以此
详情外币资金交收额。外币以现汇情势交收，法律限定另有执法或基金料理东谈主
与基金托管东谈主另行约定除外。
若是当日基金为净应收款，基金料理东谈主负责在交收日 15:00 前将托管账户
净应收额从“基金计帐账户”划出，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，并
文告基金料理东谈主划付，由此给基金形成吃亏的，由背负方承担。效率严重的基
金托管东谈主应向中国证监会敷陈。若是当日基金为净应付款，基金托管东谈主负责按
基金料理东谈主的指示在交收日 12:00 前将托管账户净应付额从基金托管账户划
出，对于未准时划付的资金，基金料理东谈主应实时文告基金托管东谈主划付，由此造
成的吃亏，由背负方承担。效率严重的基金料理东谈主应向中国证监会敷陈。
（五）基金收益分拨的计帐交收安排
报中国证监会备案并公告。
料理东谈主应实时向基金托管东谈主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东谈主依据划
款指示在指定划付日实时将资金划至基金料理东谈主指定账户。
时刻。
八、基金钞票净值计较和司帐核算
（一）基金钞票净值及基金份额净值的计较与复核
基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。
基金料理东谈主应每个估值日对上一估值日的基金钞票估值，但基金料理东谈主根
据法律限定或基金合同的执法暂停估值时除外。估值原则应稳健《基金合同》、
《中国证监会对于证券投资基金估值业务的带领见识》(中国证监会第 13 号公
告)偏执他法律、限定的执法。用于基金信息露馅的基金钞票净值和种种基金份
额净值由基金料理东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金料理东谈主应于每个估值日
计较上一估值日的基金钞票净值及种种基金份额净值，以约定方式发送给基金
托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较终局复核后，将复核终局反馈给基金料理东谈主，
由基金料理东谈主对基金份额净值赐与公布。
本基金按以下方法估值：
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交
易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境
未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交
易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券
刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及
紧要变化成分，诊疗最近交易市价，详情公允价钱。
（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日第三方估值机构提供的相应
品种当日的估值净价估值。如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参
考访佛投资品种的现行市价及紧要变化成分，详情公允价钱。
（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日第三方估值机构提供的相
应品种当日的估值全价减去其中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如
最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及
紧要变化成分，详情公允价钱。
（4）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值技巧详情公允价值。
交易所上市的钞票支执证券，接纳估值技巧详情公允价值，在估值技巧难以可
靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
的销亡股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估
值；
（2）初度公开采行未上市的股票、债券和权证，接纳估值技巧详情公允价
值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、
初度公开采行股票时公司推进公开采售股份、通过巨额交易取得的带限售期的
股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，
按监管机构或行业协会联系执法详情公允价值。
（4）对于非上市债券，参照主要作念市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进
行估值。
（1）上市流畅滋生器具按估值日当日其所在证券交易所的收盘价估值；估
值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。
（2）未上市滋生器具按成本价估值，如成本价不成响应公允价值，则接纳
估值技巧详情公允价值。
公开挂牌的存托笔据按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。
交易的，以最近交易日的收盘价估值。港股通投资执有外币证券钞票估值波及
到的主要货币对东谈主民币汇率的，以基金估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布
的东谈主民币汇率中间价为准。
（1）上市流畅的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无
交易的，以最近交易日的收盘价估值。
（2）其他基金按最近交易日的基金份额净值估值。
对于未上市流畅、或流畅受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则
进行估值。若是上述估值方法不成客不雅响应公允价值的，基金料理东谈主可根据具
体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
确保基金估值的自制性，具体处理原则与操作表率免除关系法律限定以及监管
部门、自律执法的执法。
进行估值，均应被合计接纳了顺应的估值方法。可是，若是基金料理东谈主合计按
本项 1-8 小项执法的方法对基金财产进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基
金料理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价
格估值。
公布东谈主民币汇率中间价的货币，其对东谈主民币汇率以估值日中国东谈主民银行或其授
权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。
项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收执法诊疗或其他原
因导致基金实质交征税金与估算的应交税金有各别的，基金将在关系税金诊疗
日或实质支付日进行相应的估值诊疗。
对于非代扣代缴的税收, 基金料理东谈主不错聘用税收照拂人对关系投资阛阓的
税收情况给予见识和提议。境外托管东谈主根据基金料理东谈主的迷惑具体妥协基金在
国际税务的申报、缴纳及提取税收返还等关系职责。基金料理东谈主或其聘用的税
务照拂人对最终税务的处理的信得过准确负责。
按国度最新执法估值。
如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、
关键及关系法律限定的执法或者未能充分爱戴基金份额执有东谈主利益时，应立即
文告对方，共同查明原因，两边协商处理。
根据联系法律限定，基金钞票净值计较和基金司帐核算的义务由基金料理
东谈主承担。本基金的基金司帐背负方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金联系
的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的见识，
按照基金料理东谈主对基金净值信息的计较终局对外赐与公布，由此给基金份额执
有东谈主和基金形成的吃亏以及因该交易日基金净值信息计较顺延漏洞而引起的损
失，由基金料理东谈主负责赔付，基金托管东谈主不负责赔付。
特殊情况的处理：
差不动作基金钞票估值漏洞处理。
发生制进行估值的应交税金有各别的，关系估值诊疗不动作基金钞票估值漏洞
处理。
因，在本基金料理东谈主和本基金托管东谈主协商一致的时刻点前无法阐明的交易，导
致的对基金钞票净值的影响，不动作基金钞票估值漏洞处理。
据漏洞，以及外部数据提供商提供了漏洞数据而导致的漏洞，基金料理东谈主和基
金托管东谈主天然照旧采选必要、顺应、合理的措施进行检验，但未能发现漏洞的，
由此形成的基金钞票估值漏洞，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除补偿背负。但基
金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的措施甩掉或收缩由此形成的影响。
（二）净值差错处理
基金料理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、顺应、合理的措施确保基金钞票估
值的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值
漏洞时，视为基金份额净值漏洞。
基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，若是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或
销售机构、或投资东谈主自身的格外形成估值漏洞，导致其他当事东谈主际遇吃亏的，
格外的背负东谈主应当对由于该估值漏洞际遇损不当事东谈主(“受损方”)的径直吃亏
按下述“估值漏洞处理原则”给予补偿，承担补偿背负。
上述估值漏洞的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、
数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值漏洞已发生，但尚未给当事东谈主形成吃亏机，估值漏洞背负方应及
时妥协各方，实时进行更正，因更正估值漏洞发生的用度由估值漏洞背负方承
担；由于估值漏洞背负方未实时更正已产生的估值漏洞，给当事东谈主形成吃亏的，
由估值漏洞背负方对径直吃亏承担补偿背负；若估值漏洞背负方照旧积极妥协，
而且有协助义务确当事东谈主有弥散的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应
补偿背负。估值漏洞背负方应酬更正的情况向联系当事东谈主进行阐明，确保估值
漏洞已得到更正。
（2）估值漏洞的背负方对子系当事东谈主的径直吃亏负责，不合波折吃亏负责，
而且仅对估值漏洞的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。
（3）因估值漏洞而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。
但估值漏洞背负方仍应酬估值漏洞负责。若是由于获取不妥得利确当事东谈主不返
还或不整个返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益吃亏(“受损方”)，则估值错
误背负方应补偿受损方的吃亏，并在其支付的补偿金额的范围内对获取不妥得
利确当事东谈主享有要求请托不妥得利的职权；若是获取不妥得利确当事东谈主照旧将
此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的补偿额加上照旧
获取的不妥得利返还的总和向上其实质吃亏的差额部分支付给估值漏洞背负
方。
（4）估值漏洞诊疗接纳尽量复原至假定未发生估值漏洞的正确情形的方
式。
估值漏洞被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的关键如下：
（1）查明估值漏洞发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值漏洞发生
的原因详情估值漏洞的背负方；
（2）根据估值漏洞处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值漏洞形成的吃亏
进行评估；
（3）根据估值漏洞处理原则或当事东谈主协商的方法由估值漏洞的背负方进行
更正和补偿吃亏；
（4）根据估值漏洞处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值漏洞的更正向联系当事东谈主进行阐明。
（1）基金份额净值计较出现漏洞时，基金料理东谈主应当立即赐与阅兵，通报
基金托管东谈主，并采选合理的措施退缩吃亏进一步扩大。
（2）漏洞偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托
管东谈主并报中国证监会备案；漏洞偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主
应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律限定或监管机关另有执法的，从其执法处理。
（三）基金司帐轨制
按国度联系部门制定的司帐轨制实行。
（四）基金账册的建立
基金料理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的销亡
记账方法和司帐处理原则，折柳独随即建树、登录和撑执本基金的全套账册，
对两边各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边
对司帐处理方法存在分歧，应以基金料理东谈主的处理方法为准。
（五）司帐数据和财务办法的查对
两边应每个估值日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金料理东谈主
和基金托管东谈主必须实时查明原因并阅兵，确保查对一致。若当日查对不符，暂
时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的计较和公告的，以基金料理
东谈主的账册为准。
（六）基金按期敷陈的编制和复核
基金财务报表由基金料理东谈主和基金托管东谈主每月折柳孤独编制。月度报表的
编制，应于每月晦了后 5 个职责日内完成。
《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金料理
东谈主应当在三个职责日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募
说明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，
基金料理东谈主不再更新招募说明书。
基金料理东谈主应当在每年完毕之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将
年度敷陈登载在指定网站上，并将年度敷陈辅导性公告登载在指定报刊上。基
金年度敷陈中的财务司帐敷陈应当经过具有证券、期货关系业务履历的司帐师
事务所审计。
基金料理东谈主应当在上半年完毕之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，
将中期敷陈登载在指定网站上，并将中期敷陈辅导性公告登载在指定报刊上。
基金料理东谈主应当在季度完毕之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度报
告，将季度敷陈登载在指定网站上，并将季度敷陈辅导性公告登载在指定报刊
上。
《基金合同》奏效不足 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度敷陈、
中期敷陈或者年度敷陈。
基金料理东谈主在月初完成上月度报表的编制，以约定方式将联系报表提供基
金托管东谈主，基金托管东谈主收到后在 2 个职责日内进行复核，并将复核终局实时书
面或以其他两边约定的方式文告基金料理东谈主。对于季度敷陈、中期敷陈、年度
敷陈、更新招募说明书等按期敷陈，基金料理东谈主和基金托管东谈主应在上述监管部
门执法的时刻内完成编制、复核及公告。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边
的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行诊疗，调
整以两边招供的账务处理方式为准。若是基金料理东谈主与基金托管东谈主不成于应当
发布公告之日前就关系报抒发成一致，基金料理东谈主有权按照其编制的报表对外
发布公告，基金托管东谈主有权就关系情况报证监会备案。
基金托管东谈主在对财务报表、季度敷陈、中期敷陈或年度敷陈复核完毕后，
不错出具复核阐明书（盖印）或以其他两边约定的方式阐明，以备有权机构对
关系文献审核检验。
九、基金收益分拨
基金收益分拨是指将本基金的可分拨收益根据执有基金份额的数目按比例
向基金份额执有东谈主进行分拨。
（一）基金收益分拨应该稳健基金合同中收益分拨原则的执法，具体执法
如下：
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选
择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成。
基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值。
（二）基金收益分拨决策的详情与公告
本基金收益分拨决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内
在指定序言公告。
十、基金信息露馅
（一）守秘义务
除按照《基金法》、《基金合同》、《信息露馅办法》、《流动性风险管
理执法》及中国证监会对于基金信息露馅的联系执法进行露馅之外，基金料理
东谈主和基金托管东谈主对公开露馅前的基金信息、从对方获取的业务信息偏执他不宜
公开露馅的基金信息应予守秘，不得向任何第三方泄漏。法律限定另有执法的
以及审计需要的除外。
如下情况不应视为基金料理东谈主或基金托管东谈主违背守秘义务：
会等监管机构的高歌决定所作念出的信息露馅或公开。
（二）基金料理东谈主和基金托管东谈主在基金信息露馅中的职责和信息露馅关键
基金料理东谈主和基金托管东谈主应根据关系法律限定、《基金合同》的执法各自
承担相应的信息露馅职责。基金料理东谈主和基金托管东谈主负有积极配合、相互督促、
相互监督，保证其实际按照法定方式和时限露馅的义务。
本基金信息露馅的文献，包括《基金合同》执法的按期敷陈、临时敷陈、
基金净值信息公告及中国证监会执法的其他必要的公告文献，由基金料理东谈主拟
定并公布。
基金托管东谈主应按本公约第八条第（六）款的执法对关系敷陈进行复核。基
金年报经有证券、期货关系业务履历的司帐师事务所审计后方可露馅。
本基金的信息露馅公告，必须在证监会指定的其他序言发布。
（三）暂停或蔓延信息露馅的情形
（四）基金托管东谈主敷陈
基金托管东谈主应按《基金法》和中国证监会的联系执法出具基金托管情况报
告。基金托管东谈主敷申报明该半年度/年度基金托管东谈主和基金料理东谈主实际《基金合
同》的情况，是基金中期敷陈和年度敷陈的构成部分。
（五）本公约下基金的信息露馅事项以法律限定执法、基金合同“第十八
部分 基金的信息露馅”及本章精打细算定的内容为准。
十一、基金用度
（一）基金料理东谈主的料理费
本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。料理费的计
算方法如下：
H＝E×1.20%÷畴昔实质天数
H 为逐日应计提的基金料理费
E 为前一日的基金钞票净值
基金料理费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对一
致的财务数据，自动在次月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支
付，基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付
日历顺延。
（二）基金托管东谈主的托管费
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的
计较方法如下：
H＝E×0.20%÷畴昔实质天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对一致
的财务数据，自动在次月初5个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，
基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺
延。
（三）C 类基金份额的销售作事费
本基金 A 类基金份额不收取销售作事费，C 类基金份额的销售作事费年费
率为 0.40%。
本基金 C 类基金份额的销售作事费按前一日 C 类基金份额基金钞票净值的
H＝E×0.40%÷畴昔实质天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售作事费
E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值
销售作事费逐日计提，按月支付。由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送销售作事
费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起5个职责日内从基金财产中一次
性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
（四）从基金钞票中列支基金料理东谈主的料理费、基金托管东谈主的托管费之外的
其他基金用度，应当依据联系法律限定、《基金合同》的执法；基金料理东谈主和基
金托管东谈主因未实际或未实足实际义务导致的用度支拨或基金财产的吃亏，以及处
理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同奏效之前的律
师费、司帐师费和信息露馅用度等不得从基金财产中列支；基金托管东谈主对不稳健
《基金法》、《运作办法》等联系执法以及《基金合同》的其他用度有权拒却执
行。若是基金托管东谈主发现基金料理东谈主违背联系法律限定的联系执法和《基金合
同》、本公约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金料理东谈主作念出版面解
释，若是基金托管东谈主合计基金料理东谈主无高洁或合理的情理，不错拒却支付。
十二、基金份额执有东谈主名册的撑执
基金料理东谈主可请托基金登记机构登记和撑执基金份额执有东谈主名册。基金份
额执有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额执有东谈主的称呼和执有的基金份额。
基金份额执有东谈主名册，包括基金召募期完毕时的基金份额执有东谈主名册、基
金权益登记日的基金份额执有东谈主名册、基金份额执有东谈主大会权益登记日的基金
份额执有东谈主名册、每年临了一个交易日的基金份额执有东谈主名册，由基金登记机
构负责编制和撑执，并对基金份额执有东谈主名册的信得过性、圆善性和准确性负责。
基金料理东谈主应根据基金托管东谈主的要求按期和不按期向基金托管东谈主提供基金
份额执有东谈主名册。
（一）基金料理东谈主于《基金合同》奏效日及《基金合同》闭幕日后 10 个工
作日内向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额执有东谈主名册；
（二）基金料理东谈主于基金份额执有东谈主大会权益登记日后 5 个职责日内向基
金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额执有东谈主名册；
（三）基金料理东谈主于每年临了一个交易日后 10 个职责日内向基金托管东谈主提
供由登记机构编制的基金份额执有东谈主名册；
（四）除上述约定时刻外，若是确因业务需要，基金托管东谈主与基金料理东谈主
盘问一致后，由基金料理东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额执有
东谈主名册。
基金托管东谈主以电子版情势妥善撑执基金份额执有东谈主名册，并按期刻成光盘
备份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所撑执的基金份额执有东谈主名册用于
基金托管业务之外的其他用途，并应治服守秘义务。若基金料理东谈主或基金托管
东谈主由于自身原因无法妥善撑执基金份额执有东谈主名册，应按联系限定执法各自承
担相应的背负。
十三、基金联系文献档案的保存
基金料理东谈主应保存基金财产料理业务步履的纪录、账册、报表和其他关系
汉典，基金托管东谈主应保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他关系资
料。
基金料理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责圆善保存原始笔据、记账笔据、基
金账册、司帐敷陈、交易纪录和繁重合同等，保存期限不少于 15 年，法律限定
或监管机构另有执法的从其执法。
基金料理东谈主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本原本投递基金托管东谈主
处。基金料理东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等联系的合同、公约传
真给基金托管东谈主。
基金料理东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接收基
金的联系文献。
十四、基金料理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和关键
（一）基金料理东谈主和基金托管东谈主职责闭幕的情形
有下列情形之一的，基金料理东谈主职责闭幕：
（1）被照章取消基金料理履历；
（2）被基金份额执有东谈主大会解任；
（3）照章结果、被照章肃清或被照章宣告破产；
（4）法律限定及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他情形。
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责闭幕：
（1）被照章取消基金托管履历；
（2）被基金份额执有东谈主大会解任；
（3）照章结果、被照章肃清或被照章宣告破产；
（4）法律限定及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他情形。
（二）基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换、境外托管东谈主的选任
（1）提名：新任基金料理东谈主由基金托管东谈主或由单独或所有这个词执有 10%以上（含
（2）决议：基金份额执有东谈主大会在基金料理东谈主职责闭幕后 6 个月内对被提
名的基金料理东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额执有东谈主所执表决权
的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；
（3）临时基金料理东谈主：新任基金料理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时
基金料理东谈主；
（4）备案：基金份额执有东谈主大会更换基金料理东谈主的决议须报中国证监会备
案；
（5）公告：基金料理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金料理东谈主的基金份
额执有东谈主大会决议奏效后 2 日内在指定序言公告；
（6）叮咛：基金料理东谈主职责闭幕的，基金料理东谈主应妥善撑执基金料理业务
汉典，实时向临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主持理基金料理业务的移交手续，
临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主应实时接收。新任基金料理东谈主或临时基金管
理东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值；
（7）审计：基金料理东谈主职责闭幕的，应当按照法律限定执法聘用司帐师事
务所对基金财产进行审计，并将审计终局赐与公告，同期报中国证监会备案，
审计用度在基金财产中列支；
（8）基金称呼变更：基金料理东谈主更换后，若是原任或新任基金料理东谈主要求，
应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金料理东谈主联系的称呼字样。
（1）提名：新任基金托管东谈主由基金料理东谈主或由单独或所有这个词执有 10%以上（含
（2）决议：基金份额执有东谈主大会在基金托管东谈主职责闭幕后 6 个月内对被提
名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额执有东谈主所执表决权
的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；
（3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时
基金托管东谈主；
（4）备案：基金份额执有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备
案；
（5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金料理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份
额执有东谈主大会决议奏效后 2 日内在指定序言公告；
（6）叮咛：基金托管东谈主职责闭幕的，应当妥善撑执基金财产和基金托管业
务汉典，实时向临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主持理基金财产和基金托管业
务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接收。新任基金
托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金料理东谈主查对基金钞票总值和净值；
（7）审计：基金托管东谈主职责闭幕的，应当按照法律限定执法聘用司帐师事
务所对基金财产进行审计，并将审计终局赐与公告，同期报中国证监会备案，
审计用度在基金财产中列支。
（1）提名：若是基金料理东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或所有这个词执有基
金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主提名新的基金料理东谈主和基金托
管东谈主；
（2）基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换折柳按上述关键进行；
（3）公告：新任基金料理东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金料理东谈主和基金
托管东谈主的基金份额执有东谈主大会决议奏效后 2 日内在指定序言上集聚公告。
（1）基金托管东谈主应以严慎、尽职的原则根据《及格境内机构投资者境外证
券投汉典理试行办法》第十九条的执法遴荐境外托管机构担任境外托管东谈主。
（2）本基金境外钞票托管东谈主为香港上海汇丰银行有限公司。
（3）基金托管东谈主应监督境外托管东谈主，要求其按照本公约的约定处理托作事
宜。
（4）基金托管东谈主按照本款第（1）项遴荐了境外托管东谈主，即可被阐明为充
分实际了遴荐境外托管东谈主的义务，在此种情形下，若是境外托管东谈主照旧按照当
地法律限定、基金合同和本公约的要求实际了境外托管东谈主的职责，基金托管东谈主
对境外托管东谈主的破产及停业、结果、停业整顿和被肃清和废除营业牌照给基金
财产形成的吃亏不承担背负，但基金托管东谈主仍应采选积极措施进行追偿。
（三）本部分对于基金料理东谈主、基金托管东谈主更换条件和关键的约定，但凡
径直援用法律限定的部分，如法律限定修改导致关系内容被取消或变更的，基
金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和
诊疗，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。
十五、谢绝步履
本公约项下的基金料理东谈主和基金托管东谈主谢绝步履如下：
（一）《基金法》执法谢绝的步履。
（二）除罪犯律限定及中国证监会另有执法，托管公约当事东谈主不得用基金
财产从事《基金法》执法谢绝的投资或步履。
（三）除《基金法》偏执他联系限定、
《基金合同》及中国证监会另有执法，
基金料理东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产为自身和任何第三东谈主谋取利益。
（四）基金料理东谈主与基金托管东谈主对基金运作过程中任何尚未按联系限定规
定的方式公开露馅的信息，不得对他东谈主泄漏。
（五）基金料理东谈主不得在资金头寸不足的情况下，向基金托管东谈主发送划款
指示。
（六）在资金头寸充足且为基金托管东谈主实行指示留出弥散时刻的情况下，
基金托管东谈主对基金料理东谈主稳健法律限定、《基金合同》、本公约的指示不得拖延
或拒却实行。
（七）除根据基金料理东谈主指示或《基金合同》另有执法的，基金托管东谈主不
得动用或责罚基金财产。
（八）基金料理东谈主与基金托管东谈主不得为销亡机构，不得相互出资或者执有
股份。基金托管东谈主、基金料理东谈主应在行政上、财务上相互孤独，其高等基金管
理东谈主员或其他从业东谈主员不得相互兼职。
（九）《基金合同》投资甘休中谢绝投资的步履。
（十）法律限定、《基金合同》和本公约谢绝的其他步履。
法律限定和监管部门取消上述谢绝性执法的，则本基金不受上述关系甘休。
十六、基金托管公约的变更、闭幕与基金财产的计帐
（一）基金托管公约的变更
本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，
其内容不得与《基金合同》的执法有任何松懈。修改后的新公约，应报中国证
监会备案。
（二）基金托管公约的闭幕
他事由形成其他基金托管东谈主接纳基金财产；
他事由形成其他基金料理东谈主接纳基金料理权；
闭幕事项。
（三）基金财产的计帐
内成立基金财产计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会
的监督下进行基金计帐。
管东谈主、具有从事证券关系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的
东谈主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。
续赤诚、勉力、尽职地实际基金合同和托管公约执法的义务，爱戴基金份额执
有东谈主的正当权益。
估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）《基金合同》闭幕情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐敷陈；
（5）聘用司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐
敷陈出具法律见识书；
（6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余钞票的分拨
依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的整个剩余钞票扣除基
金财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的
基金份额比例进行分拨。
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经司帐师事务
所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产
计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产清
算小组进行公告。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
十七、负约背负
（一）基金料理东谈主、基金托管东谈主在实际各自职责的过程中，违背《基金法》
等法律限定的执法或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额执有东谈主造
成毁伤的，应当折柳对各自的步履照章承担补偿背负；因共同步履给基金财产
或者基金份额执有东谈主形成毁伤的，应当承担连带补偿背负。对吃亏的补偿，仅
限于径直吃亏。可是发生下列情况的，当事东谈主免责：
执法动作或不动作而形成的吃亏等；
形成的吃亏等。
券公司等其他机构负责计帐交收的基金钞票偏执收益，由于该机构诈骗、飘摇、
罪戾或破产等原因给本基金钞票形成的吃亏等
（二）在发生一方或多方负约的情况下，在最大限制地保护基金份额执有
东谈主利益的前提下，
《基金合同》大约持续实际的应当持续实际。非负约方当事东谈主
在职责范围内有义务实时采选必要的措施，退缩吃亏的扩大。莫得采选顺应措
施以致吃亏进一步扩大的，不得就扩大的吃亏要求补偿。非负约方因退缩吃亏
扩大而支拨的合理用度由负约方承担。
（三）由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可适度的成分导致业务出现差错，
基金料理东谈主和基金托管东谈主天然照旧采选必要、顺应、合理的措施进行检验，但
是未能发现漏洞的，由此形成基金财产或投资东谈主吃亏，基金料理东谈主和基金托管
东谈主免除补偿背负。可是基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极采选必要的措施甩掉或
收缩由此形成的影响。
（四）本公约所指吃亏均为径直吃亏。
（五）对于境外托管东谈主实际职责过程中因自己格外、飘摇等原因而导致基
金财产受到吃亏的，基金托管东谈主快乐担相应背负。
十八、争议处理方式
两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约联系的一切争议（包括但
不限于与本公约的签订、内容、实际妥协释关系的争议等），应通过友好协商
或者搭伙处理。托管公约当事东谈主不肯通过协商、搭伙处理或者协商、搭伙不成
的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该
会那时有用的仲裁执法进行仲裁，仲裁的所在在上海市，仲裁裁决是终局的，
并对关系各方当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有执法，仲裁用度由败诉方
承担。
争议处理时期，两边当事东谈主应信守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，持续忠
实、勉力、尽职地实际《基金合同》和本公约执法的义务，爱戴基金份额执有
东谈主的正当权益。
本公约适用中华东谈主民共和国法律（不包括香港、澳门相当行政区和台湾地
区的法律）。
十九、基金托管公约的效能
（一）基金料理东谈主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的基金托管协
议草案，应经托管公约当事东谈主两边加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东谈主
或授权代表署名或盖印，公约当事东谈主两边根据中国证监会的见识修改托管公约
草案。托管公约以报中国证监会注册的文本为庄重文本。
（二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生
效之日起奏效。基金托管公约的有用期自其奏效之日起至基金财产计帐终局报
中国证监会备案并公告之日止。
（三）基金托管公约自奏效之日起对托管公约当事东谈主具有同等的法律敛迹
力。
（四）基金托管公约一式六份，除上报中国证监会和中国银监会各一份外，
基金料理东谈主和基金托管东谈主折柳执有二份，每份具有同等的法律效能。
二十、其他事项
（一）基金料理东谈主应该确乎示知基金托管东谈主获取《国际账户税收合规法案》
（“FATCA”）身份的情况 ；若是本合同所指请托财 产或基金料理东谈主未获取
FATCA 合规身份引起关系效率基金托管东谈主偏执境外托管东谈主均不承担相应的责
任。
（二） 本公约未尽事宜，当事东谈主依据基金合同、联系法律限定等执法协商
办理。
华宝致远羼杂型证券投资基金（QDII）托管公约
（本页无正文，为《华宝致远羼杂型证券投资基金（QDII）托管公约》的署名
盖印页。）
基金料理东谈主：华宝基金料理有限公司（公章或合同专用章）
法定代表东谈主或授权代表（签章）
：
签订所在：
签订日历： 年 月 日
基金托管东谈主：交通银行股份有限公司（公章或合同专用章）
法定代表东谈主或授权代表（签章）
：
签订日历： 年 月 日
